融通通源短融债券型证券投资基金       更新招募说明书       （2024 年第 3 号）   基金管制东说念主：融通基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司   日    期：二〇二四年十月                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                            障碍请示    融通通源短融债券型证券投资基金由融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投 资基金转型而成。融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金经中国证监会《关 于核准融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可 [2013]1294 号）和《对于融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金召募时候 安排的阐明函》       （基金部函[2013]984 号）注册。                          《融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型 证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 31 日郑重奏效。    融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计净值永别为 1.101 元、1.100 元及 1.100 元，即融 通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日 触发“招引 3 个工作日不低于 1.10 元”的阻塞期提前到期条件，基金管制东说念主按照融通通源 一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合同的约定，提前末端融通通源一年标的 触发式生动配置羼杂型证券投资基金的阻塞运作并插手过渡期，自过渡期末端后的下一日 （2014 年 10 月 30 日）起，                    “融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金”转 型为“融通通源短融债券型证券投资基金”（以下简称“本基金”）。    基金管制东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。中国证监会对本基金召募的准予 注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分磋议自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者招引大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等等。    投资东说念主购买本基金时应谨慎阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目。 投资者购买本基金份额的步履视为同意基金合同的约定。    基金的过往功绩并不预示其明天阐扬。 基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。    本次更新的招募说明书主要对融通通源短融债券型证券投资基金销售服务费率及基金 管制东说念主信息进行创新，更新内容截止日为 2024 年 4 月 9 日。本招募说明书中其他所载内容                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 截止日为 2023 年 12 月 18 日，其中研究财务数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，净值阐扬截 止日为 2023 年 6 月 30 日（本回报中财务贵寓未经审计）,对于基金管制东说念主信息的内容截止 日为 2024 年 9 月 28 日。                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                   目 录              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                   一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管制办法》                                       （以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                              （以下简称《信息表示办 法》）、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》(以下简称“《流动性风险管制 规矩》   ”)以及《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称基金合同）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应精通查阅基金合同。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                         二、释义    《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 标触发式生动配置羼杂型证券投资基金”转型而成 金合同的任何有用创新和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用创新和补充 低申购金额的公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新           ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的创新     《信息表示办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其时时作念出的创新     《运作办法》          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其时时作念出的创新                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经研究政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 受融通基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 年 10 月 30 日），原《融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》自 兼并日起失效 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 跳跃 1 个月           ：指《融通基金管制有限公司怒放式基金业务司法》，是表率基金管制 东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的步履 兑换为现金的步履 恳求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 他资产的价值总和 额净值的过程 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、资产解救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 其更新 置计帐，方针在于有用龙套并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时候仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                            融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                               三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称呼：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    成就日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：      （0755）26947517    研究东说念主：赖亮亮    注册老本：12500 万元东说念主民币    股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    （二）主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤独董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学评释、中国政法大学停业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制革新研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专科委员会相配照看人，兼任蒙商银行股份有限公司孤独董事、大悦城股份有限公司孤独董 事、中华联合财产保障股份有限公司孤独董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤独董事。    孤独董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院评释，兼任中财大资产 谋略（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤独董事、大唐国际发电股份有限公司 孤独董事、中海油动力发展股份有限公司孤独董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司孤独董事。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   孤独董事席德应先生，工商管制硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司孤独董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司孤独董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非践诺董事、 中国工商银行计策管制与投资者管制部资深群众、中国工商银行机构金融业务部资深群众、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东说念主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司孤独董事。   董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工资产管制有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业酌量有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管制部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、寰宇中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融通国际资产 管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任日兴资产管制有限公司专务践诺 役员兼 CFO、计策磋商负责东说念主，曾任日兴资产管制有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管制有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   代任总司理商小虎先生，经济学博士，曾任和昇投资酌量（上海）有限公司研究员、上 海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际 证券股份有限公司资产管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基 金管制有限公司总司理兼投资总监。2023年4月起，任公司副总司理。2024年4月22日起，代 任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制 有限公司副总司理。2022年12月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产管制有限公司总 司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001年5月加入融通基金管制有限公司，曾任权益投资总监、 权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020年6月于今，任公司副总 司理。   副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高档投资照看人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023年3月于今，任公司副总司理。   副总司理商小虎先生，简历同上。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档司理、中国 保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产管制部总司理、中信建投基金 管制有限公司特定资产管制部总司理、吉利银行股份有限公司北京分行副行长。2024年1月 于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司工作，曾是中国证监会公职讼师。2011年3月于今，任公司督察长。                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职锻练）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。2023年4月于今，任公司财务负 责东说念主。   首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本管制（北京）有限公司践诺监事，大成基金管制有限公司信息时候 部总监，鹏华基金管制有限公司信息时候部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主持、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司设备三部门径员、高档门径员。   （1）现任基金司理情况   陈亮先生，工学硕士，9 年证券投资研究经历，具有基金从业经验。2012 年 7 月至 2015 年 7 月在中国证券登记结算有限公司深圳分公司工作，担任计帐交收系统设备岗；2015 年 7 月至 2015 年 12 月在宝盈基金管制有限公司工作，担任债券交易员；2015 年 12 月至 2018 年 12 月在南边基金管制有限公司工作，担任债券交易员；2018 年 12 月至 2021 年 11 月在 博时老本管制有限公司工作，担任投资司理职务；2021 年 12 月至 2023 年 5 在江苏江南农 村买卖银行股份有限公司工作，担任投资司理职务。2023 年 6 月加入融通基金管制有限公 司。现任融通通源短融债券型证券投资基金基金司理（2023 年 12 月 27 日起于今）                                            。   雷冠中先生，经济学硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业经验。2017 年 7 月至 2023 年 8 月在汇添富基金管制股份有限公司工作，担任助理固定收益分析师。2023 年 8 月加入融通基金管制有限公司。现任融通通跃一年依期怒放债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通安债券型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通 中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通源 短融债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）                                   、融通通和债券型证券投资 基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）              。   （2）历任基金司理情况   自 2013 年 12 月 31 日起至 2014 年 1 月 3 日，由周珺先生担任本基金的基金司理。   自 2014 年 1 月 4 日起至 2014 年 11 月 6 日，由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基金                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的基金司理。   自 2014 年 11 月 7 日起至 2015 年 1 月 20 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2015 年 1 月 21 日起至 2016 年 11 月 17 日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金 的基金司理。   自 2016 年 11 月 18 日起至 2017 年 7 月 28 日，由王涛先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 9 月 8 日起至 2018 年 8 月 10 日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2018 年 8 月 11 日起至 2018 年 12 月 25 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2018 年 12 月 26 日起至 2021 年 4 月 15 日，由朱浩然先生和张一格先生共同担任本 基金的基金司理。   自 2021 年 4 月 16 起至 2022 年 5 月 16 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2022 年 5 月 17 日起至 2023 年 6 月 5 日，由赵小强先生担任本基金的基金司理。   自 2023 年 6 月 6 日起至 2023 年 12 月 26 日，由时慕蓉女士担任本基金的基金司理。   自 2023 年 12 月 27 日起至 2024 年 9 月 27 日，由时慕蓉女士和陈亮先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2024 年 9 月 28 日起于今，由陈亮先生和雷冠中先生共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交易部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理商小虎先生（代任总司理），国 际业务部总司理陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，交易部总司理谭奕舟先生，风险管制部总 司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司副总司理商小虎先生（代任总司理）                                    ，公司副 总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金 司理范琨女士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基 金司理何天翔先生，交易部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      （三）基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行证券投 资； 不得寄托第三东说念主运作基金财产； 律文献的规矩，按研究规矩计较并公告基金净值信息；              、基金合同过火他研究规矩，履行信息表示及回报义务；                                     、基金合 同过火他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不得向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 偿使命，其抵偿使命不因其退任而革职； 管东说念主追偿；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管东说念主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受制；   （四）基金管制东说念主对于顺服法律律例的承诺 采用有用措施，防护违抗《证券法》步履的发生； 制轨制，采用有用措施，防护下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；  （7）唐突使命，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。 律例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违章谋略；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）有利损伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、干涉、羁系或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突使命、花费权益；  （7）泄露在职职期间细察的研究证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违抗证券交易场合业务司法，利用对敲倒、对仓等技巧主管阛阓价钱，纷扰阛阓                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中有利含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）以不正大技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例辞谢的步履。   （五）基金管制东说念主对于辞谢性步履的承诺   为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践抑止东说念主或者与其有其他 紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，相宜中国证监会的规矩，并履行信 息表示义务。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性规矩，本基金管制东说念主在履行顺应门径后可不受上 述规矩的限制。   （六）基金司理承诺 大利益； 容、基金投资野心等信息；   （七）基金管制东说念主的里面抑止轨制   为了保证公司表率运作，有用地防守和化解管制风险、谋略风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息着实、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   里面抑止轨制是指公司为末端里面抑止标的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 门径与抑止措施的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司司法规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统治和疏导，里面抑止大纲明确了内控标的、内控原则、抑止环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息时候管制轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估窥探轨制 和贫困应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑止机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作花样。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，崇尚内控轨制的有用 践诺。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰谋略运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （1）里面司帐抑止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度研究法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计工作操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的司帐系统抑止。   里面司帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值轨制和门径、基 金财务计帐轨制和门径、成本抑止轨制、财务进出审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务嘱咐轨制等。   （2）风险管制抑止轨制               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的标的和原 则、风险抑止的机组成就、风险抑止的门径、风险类型的界定、风险抑止的主要措施、风险 抑止的具体轨制、风险抑止轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风险抑止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等门径 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成就督察长，负责监察稽核工作，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当遁藏的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司干系档案，就里面抑止 轨制的践诺情况独赶快履行检讨、评价、回报、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事 会回报公司里面抑止践诺情况，董事会应当对督察长的回报进行审议。   公司成就监察稽核部门，具体践诺监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作进程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核工作准则等。通过这些轨制的 建立，检讨公司各业务部门和东说念主员顺服研究法律、律例和规章的研究情况；检讨公司各业务 部门和东说念主员践诺公司里面抑止轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。   （1）本公司承诺以上对于里面抑止的表示着实、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面合规抑止。                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成就机关和批准成就文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续谋略   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的障碍组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务界限最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了讲究的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的谋略理念， 坚捏审慎稳当谋略、可捏续发展，存身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳寰宇的分支机构、广阔的电子化麇集和多元化的金融产 品，勤劳为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并得回无保属主见的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业 银行招引通过托管业务国际内控门径（ISAE3402）认证，标明了孤独公道第三方对中国农业                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 银行托管服务运作进程的风险管制、里面抑止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力 加强能力建造，品牌声誉进一步耕作，在 2010 年首届“                            ‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中成 绩凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年招引荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次成就的“银行间本币 阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概述管制部、业务管制 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教训好、服务能力强，高档管制层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时候职称，精通国表里证券阛阓的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 845 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明   严格顺服国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章和行内研究管制规矩，称职谋略、 表率运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金财产的安全齐全，确保研究信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面抑止工作，对托管业务风险管 理和里面抑止工作进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管制处，配备了专职内控监                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，孤独哄骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管制轨制、抑止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作忍让利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管制实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权工作实行结合抑止，业务钤记按规程督察、存放、使用，账 户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，阻塞管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，防护泄密；业求末端自动化操作，防护东说念主为事故的发生，技 术系统齐全、孤独。   （三）     、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约规矩的投资 比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主的其他步履。   当基金出现极度交易步履时，基金托管东说念主应当针对不祸害况进行以下方式的处理： 管制东说念主进行请示； 示研究基金管制东说念主并报中国证监会。                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                        五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）融通基金管制有限公司 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 研究东说念主：陈念念辰 研究电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管制有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 研究东说念主：鲁婷 研究电话：     （010）6619 0967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管制有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 研究东说念主：王诗期 研究电话：     （021）38424889 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管制有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 研究东说念主：韦荣涛 研究电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：陈四清 电话：   （010）66107909 研究东说念主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东说念主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （6）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 电话：   （021）63371293 研究东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （7）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉利银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 研究东说念主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 电话：022-58316666 研究东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （10）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 研究东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （11）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主：陈颖 电话：021-63890179 传真：021-63890209 研究东说念主：李胜贤 客户服务电话：95395 公司网址：www.hfbank.com.cn （12）天投合资照看人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 研究东说念主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） （13）深圳市新兰德证券投资酌量有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 研究东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （14）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 研究东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （15）厦门市鑫隆盛控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 研究东说念主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （16）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室                        融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  法定代表东说念主：吴言林  电话：025-66046166-810  传真：025-56878016  研究东说念主：林伊灵  客户服务电话：025-66046166  公司网址：www.huilinbd.com  （17）上海挖财基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  法定代表东说念主：冷飞  电话：021-50810687  传真：021-58300279  研究东说念主：孙琦  客户服务电话：021-50810673  公司网址：www.wacaijijin.com  （18）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：谭广锋  电话：18621730132  研究东说念主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （19）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼  法定代表东说念主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 研究东说念主： 林志枫 客户服务电话： 021-50206003 公司网址：www.msftec.com （20）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 电话：010—59403028 传真：010—59403027 研究东说念主：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （21）博时资产基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东说念主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 研究东说念主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方资产大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 研究东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 研究东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 研究东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 研究东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 研究东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 研究东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （31）嘉实资产管制有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 研究东说念主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （32）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 研究东说念主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （33）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：杨远芬 研究东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 研究东说念主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （35）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 研究东说念主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （36）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时候设备区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 研究东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） （37）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 研究东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （38）沿途资产（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 电话：0755-26695461 研究东说念主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （39）天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济时候设备区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：天津经济时候设备区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表东说念主：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 研究东说念主：许艳 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （40）上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    传真：021-20219923    研究东说念主：王悦伟    客户服务电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    （41）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62675768    研究东说念主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （42）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    研究东说念主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （43）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    研究东说念主：徐亚丹                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  客户服务电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn  （44）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层  法定代表东说念主：尹彬彬  电话：021-52822063  传真：021-52975270  研究东说念主：兰敏  客户服务电话：400-118-1188  公司网址：www.66liantai.com  （45）深圳市金海九囿基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A 座 32 楼  法定代表东说念主：彭维熙  电话：0755-81994266  传真：0755-84333886  研究东说念主：彭维熙  客户服务电话：4000993333  公司网址：http://www.jhjzfund.com/  （46）上海汇付基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元  办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼  法定代表东说念主：金佶  电话：021-34013996-3011  研究东说念主： 甄宝林  客户服务电话：021-34013999  公司网址： www.hotjijin.com  （47）泰信资产基金销售有限公司                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 研究东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （48）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （49）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 研究东说念主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （50）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 研究东说念主：郑理                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （51）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东说念主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  研究东说念主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （52）和耕传承基金销售有限公司  注册地址： 河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  办公地址： 河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  法定代表东说念主：王旋  电话：0371-85518396  传真： 0371-85518397  研究东说念主：董亚芳  客户服务电话：400-0555-671  公司网址：www.hgccpb.com  （53）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  电话：0755-89460500  传真：0755-21674453  研究东说念主：叶健  客户服务电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn                         融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     （54）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     研究东说念主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （55）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室     法定代表东说念主：马金     电话：021-60608983     传真：021-60608950     研究东说念主：黄子珈     客户服务电话：021-60608980     公司网址：www.ajwm.com.cn     （56）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时候设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （57）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东说念主：樊怀东                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  电话：0411-39027810  传真：0411-39027835  研究东说念主：于秀  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （58）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东说念主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  研究东说念主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （59）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东说念主：李春瑜  电话：13560729634  研究东说念主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （60）上海中欧资产基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层  法定代表东说念主：许欣  电话：021-68609700  研究东说念主：张政  客户服务电话：021-68609700                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    公司网址：www.zocaifu.com    （61）万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层    法定代表东说念主：李修辞    电话：010-59013842    传真：010-59013707    研究东说念主：王茜蕊    客户服务电话：021-38909613    公司网址：www.wanjiawealth.com    （62）上海中原资产投资管制有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    研究东说念主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （63）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    电话：021-60812919    研究东说念主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （64）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易覆按区商城路 618 号    法定代表东说念主：贺青                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 电话：   （021）62580818 研究东说念主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （65）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 电话：   （010）85130236 研究东说念主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （66）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-81981259 研究东说念主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （67）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 研究东说念主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （68）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 电话：   （010）60834768 研究东说念主：杜杰                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （69）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：   （010）66568292 研究东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （70）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 电话：   （021）23219275 研究东说念主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （71）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨周到 电话：   （021）33389888 研究东说念主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （72）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东说念主：李新华 电话：   （021）68751860 研究东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公司网址：www.95579.com （73）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：   （0755）81688000 研究东说念主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （74）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：吴坚 电话：   （023）63786141 研究东说念主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （75）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易覆按区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东说念主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （76）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 研究东说念主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （77）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 研究东说念主：王雅楠 客户服务电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （78）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 电话：0532-85725062 研究东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （79）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 电话：   （0512）62938690 研究东说念主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （80）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：   （010）63080994 研究东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （81）廉正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表东说念主：施华 研究东说念主：丁浩南 客户服务电话：95571                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公司网址：www.foundersc.com （82）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：   （0755）83516289 研究东说念主：刘秉鑫 客户服务电话：95514、4006666888 公司网址：www.cgws.com （83）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 研究东说念主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （84）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东说念主：胡伏云 电话：   （020）88836999 研究东说念主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （85）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：   （0431）85096517 研究东说念主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （86）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 电话：   （010）83561321 研究东说念主：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （87）吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 研究东说念主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （88）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：   （0551）65161821 研究东说念主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （89）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 电话：   （021）20333910 研究东说念主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （90）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概述楼 法定代表东说念主：庞介民 电话：   （0471）4972675                         融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     研究东说念主：熊丽     客户服务电话：956088     公司网址：www.cnht.com.cn     （91）国盛证券有限使命公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     法定代表东说念主：徐丽峰     电话：       （0791）86283080     研究东说念主：占文驰     客户服务电话：956080     公司网址：www.gszq.com     （92）华西证券股份有限公司     注册地址：成都市高新区天府二街 198 号     法定代表东说念主：杨炯洋     电话：       （010）58124967     研究东说念主：张彬     客户服务电话：95584     公司网址：www.hx168.com.cn     （93）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     电话：0991-2307105     研究东说念主：梁丽     客户服务电话：4008895523     公司网址：www.swhysc.com     （94）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     电话：       （021）20315290     研究东说念主：张雪雪                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （95）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：   （0755）25831754 研究东说念主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （96）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：   （029）87211668 研究东说念主：张吉安 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com （97）中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （98）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：郑立坤 电话：0891-6811841 研究东说念主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （99）国金证券股份有限公司                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 电话：   （028）86690057 研究东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东说念主：刘加海 研究东说念主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （101）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 电话：   （0311）66008561 研究东说念主：李卓颖 客户服务电话：95363 公司网址：www.s10000.com （102）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：   （0755）36991933 研究东说念主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （103）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 研究东说念主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （104）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 研究东说念主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：www.100bbx.com （105）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东说念主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （106）方德保障代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表东说念主：林柏均 电话：010-68091380                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  传真：010-68091380  研究东说念主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （107）中国东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：王滨  客户服务电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com   基金管制东说念主可根据研究法律律例的要求，变更现存销售机构或遴聘其他相宜要求的机构 销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）基金注册登记机构  称呼：融通基金管制有限公司  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  成就日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东说念主：张威  电话：0755-26948075  研究东说念主：杜嘉   （三）讼师事务所  称呼：广东嘉得信讼师事务所  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  法定代表东说念主：闵都双  研究东说念主： 崔卫群  承办讼师： 闵都双 崔卫群  电话：075533382888（总机） 075533033096（直线） 13480989076  传真：075533033086   （四）司帐师事务所  称呼：普华永说念中天司帐师事务所（迥殊远大合伙）  住所：中国（上海）目田贸易覆按区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东说念主：李丹 研究电话：     （021）23238888 传真：   （021）23238800 研究东说念主：陈逦迤 承办注册司帐师：沈兆杰、陈逦迤                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                         六、基金的历史沿革    本基金由融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金转型而成。融通通源 一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金经中国证监会《对于核准融通通源一年标的触 发式生动配置羼杂型证券投资基金召募的批复》                     （证监许可[2013]1294 号）和《对于融通通 源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金召募时候安排的阐明函》（基金部函 [2013]984 号）核准召募。                 《融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合 同》于 2013 年 12 月 31 日郑重奏效。    融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金管制东说念主为融通基金管制有 限公司、基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年标的触发式生动配置羼杂 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值永别为 1.101 元、1.100 元及 1.100 元，即融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证 券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发“招引 3 个工作日不低于 1.10 元”的 阻塞期提前到期条件，基金管制东说念主按照基金合同的约定，提前末端融通通源一年标的触发式 生动配置羼杂型证券投资基金的阻塞运作并插手过渡期，过渡期末端后的下一日（2014 年 短融债券型证券投资基金”            。    根据融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合同的约定，转型后 基金合同、托管公约和招募说明书永别变更为《融通通源短融债券型证券投资基金基金合 同》、   《融通通源短融债券型证券投资基金托管公约》和《融通通源短融债券型证券投资基金 招募说明书》，治愈的内容包括但不限于转型后的基金称呼、投资标的、投资范围、投资限 制、投资策略以及基金费率等。自过渡期末端后的下一日（2014 年 10 月 30 日）起，                                             《融通 通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》失效，《融通通源短融债券型 证券投资基金基金合同》奏效，融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金转型 为融通通源短融债券型证券投资基金。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    七、基金的存续   一、基金份额的变更登记   《基金合同》奏效后，由融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金调遣而 来的基金份额将登记为融通通源短融债券型证券投资基金的基金份额。本基金管制东说念主看成本 基金的注册登记机构，负责对融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金转入的 基金份额捏有东说念主的基金份额实施变更登记。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，招引 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期回报中给以表示；招引 60 个工作日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会回报并忽视方分有野心，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规矩时，从其规矩。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               八、基金份额的申购、赎回与基金调遣   一、基金的申购、赎回与基金调遣的场合   本基金的申购、赎回与基金调遣将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与基金调遣。   二、申购、赎回与基金调遣的怒放日实时候   本基金由融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金转型而来，本基金基金 合同奏效后，自 2014 年 12 月 1 日起怒放申购、赎回、依期定额投资业务。本基金已于 2014 年 12 月 30 日及后续公告的干系日历起，怒放通过中国农业银行及部分销售机构办理本基金 与本基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务。具体细目请巡视公司网站或干系公告。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购、赎回与基金调遣，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他迥殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或调遣恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行计较； 时候末端后不得驱除； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东说念主必须在新规                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 则开动实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   四、基金调遣的原则 基金份额净值为基准进行计较； 恳求日无权益，阐明日开动记权益； 招引普遍赎回，基金调遣不顺延； 的基金份额之间进行。不行将本基金的基金份额调遣为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额调遣为本基金的基金份额。本基金不同基金 份额类别之间不得彼此调遣； 日历在后的后调遣出； 新司法开动实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与基金调遣的门径   投资东说念主必须根据销售机构规矩的门径，在怒放日的具体业务办理时候内忽视申购、赎回 与调遣的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购恳求即为有用。   投资东说念主赎回恳求告捷后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 普遍赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金管制东说念主应以交易时候末端前受理有用申购、赎回或基金调遣恳求确本日看成恳求日                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交 的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式 查询恳求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对于恳求的 受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到该恳求。恳求的阐明以基金注 册登记机构的阐明结果为准。   六、申购、赎回与基金调遣的数目限制 申购费）为东说念主民币 1 元，各销售机构不错根据我方的业务情况在上述最低金额限制基础上设 置本基金的最低申购金额及交易级差，投资者在销售机构办理本基金申购业务时，需遵循销 售机构的干系规矩。投资者追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公 告。投资者通过直销机构直销柜台申购本基金，初次申购最低金额（含申购费）为 10 万元， 追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元； 回或调遣转出的最低份额为 1 份；若某笔赎回或调遣将导致投资者在销售机构托管的本基金 份额余额不及 1 份时，基金管制东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性 全部赎回。各销售机构对赎回或调遣的份额限制有其他规矩的，需同期顺服该销售机构的相 关规矩； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 管制东说念主必须在指定媒介上刊登公告； 认的申购或调遣入金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较并保留极少点 后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产； 或调遣出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。计较结果保留极少点后两位，极少 点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   七、申购、赎回与基金调遣的价钱、用渡过火用途                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金不收取申购用度。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的 A 类份额收取不低于 1.5%的赎回费，并将赎回用度全 额计入基金资产；对捏续捏有期不少于 7 日的 A 类份额不收取赎回用度。   本基金 B 类基金份额的赎回费率随赎回基金份额捏有期限的增多而递减，赎回用度全额 计入基金资产，具体费率如下：              捏有基金时候（T）       赎回费率                   T＜7 日       1.5%                   T≥30 日       0   基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   基金管制东说念主不错在不违抗法律律例规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基 金促销野心，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东说念主依期 或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金管制东说念主不错顺应调低基金赎回费率。   （1）基金调遣用度包括调遣费和补差费；   （2）调遣费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。   （3）补差费：转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入基金的申购费率（或认购 费率）时，补差费为 0；转出基金的申购费率（或认购费率）低于转入基金的申购费率（或 认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础计较，累 计不跳跃最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金调遣用度由恳求调遣的基金份额捏有东说念主承担，其中调遣费全部归转出基金的 基金财产，基金调遣用度的其余用度看成本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等干系用度；   （6）基金管制东说念主不错对待业金客户开展调遣费率优惠步履，详见基金管制东说念主发布的相 关公告。   现在参与本基金的调遣业务的其他怒放式基金的前端申购费率（和前端认购费率）详见                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 各干系基金最新招募说明书或公告的约定。   基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   基金管制东说念主不错在不违抗法律律例规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基 金促销野心，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东说念主依期 或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金管制东说念主不错顺应调低基金赎回费率。   八、申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东说念主于怒放期申购本基金 1 万元，假定申购当日基金份额净值是 1.056 元， 则可得到：   申购份额＝10,000/1.056＝9,469.70 份   （1）捏有期不少于 7 日的 A 类份额赎回金额计较公式为：   赎回金额=赎回份额×T 日 A 类份额基金份额净值   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类份额，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是   赎回金额= 10,000×1.056＝10,560.00 元   （2）捏有期少于 7 日的 A 类或 B 类份额赎回金额计较公式为：   赎回总金额＝赎回份额×T 日对应类别基金份额的份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份，捏有期 5 天，对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回 当日该类份额基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×1.5%＝157.50 元   净赎回金额=10,500.00—157.50＝10,342.50 元   （3）捏有基金时候不少于7日但未达到30日的B类份额赎回金额计较公式为：   赎回总金额=赎回份额×T日B类份额的份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者赎回本基金10,000份(捏有大于7日但未跳跃30日，B 类份额)，对应的赎 回费率为0.3%，假定赎回当日B类份额基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.3%＝31.50元   净赎回金额=10,500.00—31.5＝10,468.50元   （3）捏有基金达到或跳跃30日的B类份额赎回金额计较公式为：   赎回金额=赎回份额×T日B类份基金份额净值   例：某投资东说念主赎回本基金10,000份(捏有不少于30日，B类份额)，假定赎回当日B类份基 金份额净值是1.056元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额 = 10,000×1.056＝10560.00元   调遣份额计较方法如下：   调遣金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值   调遣费＝调遣金额×调遣费率   补差费＝[（调遣金额－调遣费）/（1＋补差费率）]×补差费率   转入份数＝（调遣金额－调遣费－补差费）/T 日转入基金份额净值   （1）转入情况的计较   例：投资者调遣1万份基金X至本基金，则其可得到调遣入的本基金基金份额为：   基金X调遣份额10,000份；   基金X调遣恳求日份额净值（NAV） 1.20元；   本基金基金份额的份额净值（NAV） 1.000元；   假定基金X调遣至本基金基金份额的调遣费率0.3%，补差费率为0%；   调遣金额＝10,000×1.20＝12,000元；                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   调遣费＝12,000×0.3%＝36元；   补差费＝[（12,000－36）/（1＋0%）]×0%=0元；   转入份数＝（12,000－36－0）/1=11,964份。   即投资者调遣 1 万份基金 X 至本基金，得回本基金基金份额为 11,964 份。   （2）转出情况的计较   例：投资者调遣1万份本基金至基金X，则其可得到的调遣入的基金X基金份额为：   本基金调遣份额10,000份；   基金X调遣恳求日份额净值（NAV） 1.20元；   本基金基金份额份额净值（NAV） 1.000元；   假定本基金基金份额调遣至基金X的调遣费率为0%，补差费率为0.2%；   调遣金额＝10,000×1＝10,000元；   调遣费＝10,000×0%＝0元；   补差费＝[（10,000－0）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.96元；   转入基金X的份数＝（10,000－0－19.96）/1.2＝8,316.70份。   即投资者调遣 1 万份本基金至基金 X，得回基金 X 基金份额为 8,316.70 份。   注：由于调遣基金所对应的费率不相似，上述示例仅作参考。   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计较或公告。   申购的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，净申购金额除以当日的 基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   九、申购、赎回与基金调遣的注册登记   投资者申购或调遣入基金告捷后，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理增多权益的登               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 记手续。   投资者赎回或调遣出基金告捷后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管制东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行治愈，并最迟于 开动实施前 3 个工作日在指定媒介公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 益或对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 例达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 采用暂停接受基金申购恳求的措施。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据研究规矩在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 回恳求或减慢支付赎回款项。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续怒放日该类别的基金份额净值为依 据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有 东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十二、断绝或暂停调遣的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管制东说念主暂停接受基金投资者的调遣 恳求；当转入基金断绝申购时，基金管制东说念主断绝接受基金投资者的调遣恳求。   十三、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调遣中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 门径践诺。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。 遴聘展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。   本基金发生普遍赎回时，对于在怒放日单个基金份额捏有东说念主跳跃上一怒放日基金总份额 的部分，基金管制东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与 其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。   （3）暂停赎回：招引 2 日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内讲述基金份额捏有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十四、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的万般基金份额的基金份额净值。 基金管制东说念主应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头开 始办理申购或赎回的怒放日公告最近一个工作日万般基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停末端基金从头怒放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个工作日在指定媒介 招引刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近一个工作日                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 万般基金份额的基金份额净值。   十五、转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的门径收取转托管费。   十六、依期定额投资野心   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 12 月 1 日起，怒放通过直销机构及部分销售机构办理 本基金的依期定额投资野心。具体细目请巡视公司网站或干系公告。   十七、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的门径收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于相宜条件的非交易过户恳求按《业务司法》的研究规矩办理。   十八、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额捏有东说念主本东说念主自发要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。具体办理方法参 照《业务司法》的研究规矩。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或干系公告。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                       九、基金的投资   一、投资标的   通过基金管制东说念主对以短期融资券和超等短期融资券为主的债券的深刻研究和对阛阓环 境的判断，遴聘具有投资价值的债券，严格抑止风险，力求末端跳跃功绩比拟基准的投资回 报。   二、投资范围   融通通源短融债券型证券投资基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具,包括国内 照章刊行上市的短期融资券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行 单子、企业债券、公司债券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产解救证券、回购和 银行入款等金融用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可调遣债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行顺应门径后, 不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例不 低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上述所 指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业 债。   三、投资策略      本基金将领受从上至下的方法对基金资产进行动态的举座资产配置和类属资产配置。在 谨慎研判宏不雅经济运行景象和金融阛阓运行趋势的基础上，根据举座资产配置策略动态治愈 大类金融资产的比例；在充分分析债券阛阓环境及阛阓流动性的基础上，根据类属资产配置 策略对投资组合类属资产进行最优化配置和治愈。      （1）举座资产配置策略      通过对国表里宏不雅经济景象、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况，以及证券阛阓走势、 信用风险情况、风险预算和研究法律律例等因素的概述分析，在举座资产之间进行动态配置，                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在举座资产配置策略的疏导下，根据资产的风险源泉、收益率水平、利息税务处理以及 阛阓流动性等因素，将阛阓细分为远大债券（含国债、金融债、央行单子、企业债、短期融 资券等）    、资产证券化居品等子阛阓，采用积极投资策略，依期对投资组合类属资产进行最 优化配置和治愈，确定类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，最初根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性野心决定是 否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息 税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债 券的流动性野心（刊行总量、畅达量、上市时候）                      ，决定投资总量。   本基金在远大债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深刻分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，领受久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期抑止、期限结构配置、 信用风险抑止、跨阛阓套利和相对价值判断等管制技巧，对债券阛阓、债券收益率弧线以及 各式债券价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极治愈。   （1）久期抑止是根据对宏不雅经济发展景象、金融阛阓运行本性等因素的分析确定组合 的举座久期，有用的抑止举座资产风险；   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括领受结合策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和短期债券间进行动态 治愈，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱；   （3）信用风险抑止是通过对宏不雅经济风物、基准利率走势、资金面景象、行业以及个 券信用景象的研判，积极主动发掘收益充分障翳风险，以致在障翳之余还存在逾额收益的投 资品种；同期通过行业及个券信用品级适度、久期抑止等方式有用抑止投资信用风险；   （4）跨阛阓套利根据不同债券阛阓间的运行法则和风险本性，构建和治愈债券债组合， 提高投资收益，末端跨阛阓套利；   （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的交易时机，增捏相 对低估、价钱将上涨的债券，减捏相对高估、价钱将下降的债券。   证券化是将短缺流动性但或者产生褂讪现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 中的风险与收益进行分离组合，进而调遣成不错出售、畅达，并带有固定收入的证券的过程。      资产证券化居品的订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前偿还率等 多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，对资产证券化居品的 交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采用包括收益率弧线策略、 信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化居品。   四、投资限制   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例臆测 不低于非现金基金资产的 80%。有投资者回售遴聘权条目的债券，则按回售期限计较剩余期 限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券范围的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产解救证券，不得 跳跃其万般资产解救证券臆测范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金捏有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不相宜前款所规矩比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置革新中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   基金管制东说念主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的研究约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应门径后， 则本基金投资不再受干系限制。   为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管制机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践抑止东说念主或者与其有其他 紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，相宜中国证监会的规矩，并履行信 息表示义务。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：一年期依期入款利率（税后）   其中，东说念主民币一年期依期入款利率是指中国东说念主民银行规矩的一年期金融机构东说念主民币入款 基准利率。明天，如果买卖银行不错目田治愈入款利率，管制东说念主将与托管东说念主协商确定基准利 率。如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推 出时，况且更接近本基金的作风时，经基金托管东说念主同意，本基金管制东说念主在履行顺应门径之后，                      融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 可选用新的比拟基准，并将实时公告。      六、风险收益特征      本基金为较低风险、较低收益的债券型基金居品，其风险收益水平高于货币阛阓基金， 但低于羼杂型基金和股票型基金。      七、基金的融资融券      本基金不错按照国度的研究规矩进行融资融券。      八、基金投资组合回报      本基金托管东说念主中国农业银行根据基金合同规矩，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在子虚记录、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合回报所载数据末端 2023 年 9 月 30 日。 序号             技俩            金额（元）             占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              -                -        其中：债券                  121,419,642.20            93.37             资产解救证券                        -                -        其中：买断式回购的买入返售                                           -                -        金融资产 序号          债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）                            融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              其中：政策性金融债                  10,139,459.02                   8.76                                                                    占基金资产 序号       债券代码           债券称呼          数目（张）      公允价值（元）                                                                    净值比例（%）         无。         无。         无。         无。         无。                   融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      无。 日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形：      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案拜访，或在回报编制日前 一年内受到公开虚拟、处罚。 序号           称呼                   金额（元）      无。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额紧要赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额捏 有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所主见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                            融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                 十、基金的功绩     基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金合同奏效日为 2014 年 10 月 30 日，基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日。     本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表如下：     融通通源短融债 A                                                        功绩比拟基                      净值增 净值增长率 功绩比拟基         阶段                                             准收益率标        ①-③      ②-④                      长率①      门径差② 准收益率③                                                         准差④                      -0.40%        0.10%       0.49%        0.01%   -0.89%    0.09% 奏效日）至 2014-12-31    融通通源短融债 B                                                            功绩比拟基                           净值增长 净值增长率 功绩比拟基          阶段                                                准收益率标 ①-③         ②-④                            率①      门径差② 准收益率③                                                             准差④                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 注：本基金于 2015 年 11 月 16 日起新增 B 类份额。               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的基金款项以 过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章放置、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                   十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时候确定公允价值。交易所上 市的资产解救证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初次公设备行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及干系法 律律例的规矩或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   四、估值门径 以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。 每个工作日计较基金资产净值及 A 类和 B 类基金份额净值，并 按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值纰缪的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为基金份额净值 纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值纰缪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被纰缪处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪使命方应实时协调各方，                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 实时进行改革，因改革估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担；由于估值纰缪使命方未 实时改革已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值纰缪使命方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰缪使命方应付改革的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值纰缪已得到改革。   （2）估值纰缪的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值纰缪的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 使命方仍应付估值纰缪负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪治愈领受尽量复原至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   （5）估值纰缪使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东说念主估值纰缪变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主估值纰缪变成基金财 产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三 方变成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东说念主负责向估值纰缪方追偿；追偿过 程中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现估值纰缪确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律律例、基 金合同或其他规矩，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命， 则基金管制东说念主有权向出现估值纰缪确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的 用度和遭受的径直损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   估值纰缪被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行改革和抵偿               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值纰缪的改革向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统成就而产生的净值计较尾差，以基金 管制东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 商阐明的；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个工作日交易末端后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值给以公布。   八、迥殊情况的处理 误处理； 计政策变更、阛阓司法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、顺应、合理的 措施进行检讨，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金管制东说念主和基金托管 东说念主革职抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或摈斥由此变成 的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                   十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额捏有东说念主可对 A 类和 B 类基金份额永别遴聘不同的分成方式。遴聘采用红利再投资 花样的，兼并类别基金份额的分成资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同 一类别的基金份额。兼并投资东说念主捏有的兼并类别的基金份额只可遴聘一种分成方式，如投资 东说念主在不同销售机构遴聘的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次遴聘的分 红方式为准； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同等 分派权；      在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在法律律例允许的前提下，与 托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应门径后酌情治愈以上基金收益分派原则，此项 治愈不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介和基金管制东说念主网站公 告。   四、收益分派有野心                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有野心的确定、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的研究规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得跳跃   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                     十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   本基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计较方法同上。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据研究律例及相应公约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （1）A 类份额的销售服务费   本基金 A 类份额的销售服务年费率为 0.01%。   在频繁情况下，A 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提。计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   H 为 A 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 A 类份额前一日基金资产净值   R 为 A 类份额销售服务费年费率   A 类份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服 务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）B 类份额的销售服务费   B 类份额不收取销售服务费。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度治愈   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金管制费率、基金托 管费率等干系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议；调低基金 管制费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介 上公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度研究税收征收的规矩代扣代缴。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照研究规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介公告。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  十六、基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《基金合同》 过火他研究规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的司法及具体门径，说明基金居品的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额的结合申购公告   基金管制东说念主应当就基金份额的结合申购的具体事宜编制公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者利益，基金管制东说念主应当在依期回报“影响投资者决策的其他障碍信息”项下表示该 投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时回报   本基金发生紧要事件，研究信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 变动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，干系 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将研究情况立即回报中国证监 会。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）计帐回报                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报请示性公 告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表示内容与 花样准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐回报等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计回报、法律主见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主耕作信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系规矩。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将信              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律律例规矩及《基金合同》约定的内容为准。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时在五个工作日内遴聘侧袋 机制启用日发表主见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示 专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。普遍赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项投 资运作野心和基金功绩野心时仅需磋议主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 产净值看成基数计提。 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期回报中表示回报期内侧袋账户干系信 息，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度 回报进行审计时，应付回报期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度回报表示等发表审 计主见。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将 来法律律例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行顺应门径后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    十八、风险揭示   一、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资表情和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   跟着宏不雅经济运行的周期性变化，债券刊行东说念主的盈利能力和现金活水平也随经济周期的 变化而变化，从而影响到刊行东说念主的偿债能力和信用品级等。此外，经济周期的波动也会影响 到证券阛阓和资金阛阓的走势，导致本基金所投资的债券和股票等资产价钱发生波动，并可 能对本基金的投资收益带来负面的影响。   利率风险是指由于阛阓利率的变动而导致债券价钱下降，从而导致基金份额发生损失的 可能性。利率风险主要由投资组合的久期等野心进行计算。   久期等野心对利率风险的计算是建立在收益率弧线只发生平行位移的前提下。但收益率 弧线可能会发生曲解或蝶形等非平行变化，并导致久期等野心无法全面响应利率风险的着实 水平。久期相似的债券组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行 位转眼会产生较大的互异。   再投资风险是指由于阛阓利率走低，固定收益类居品的票息收益用于再投资时无法得回 预期的收益率水平所导致的风险。   二、流动性风险   流动性风险主要包括两种风险：一是指因投资组合的变现能力较弱所导致基金收益变动 的风险。当部分债券品种的交投不活跃、成交量不实时，债券变现的难度加大，并有可能导 致基金的净值出现损失；二是短期内基金出现较大的赎回，并迫使基金管制东说念主在短期内大幅 抛售捏有的债券，从而导致基金净值出现较大幅度波动的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为远大怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，本 基金管制东说念主将合理抑止基金份额捏有东说念主结合度，审慎阐明申购、赎回业务恳求，包括但不限 于： 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 采用暂停申购的措施。   本基金的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与基 金调遣”章节。请投资者珍贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基金 将主要投资于有活跃阛阓的利率债及信用债。利率债方面，在正常阛阓条件下具有较好流动 性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级散播、行业结合度等方面脱手，分散信用债捏 仓结合度，严格抑止弥远期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将对捏有单一债券及 兼并刊行东说念主所刊行债券占基金净资产比例进行抑止，以使本基金投资组合保捏讲究流动性。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现普遍赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分展期赎回。 序践诺。 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。   本基金发生普遍赎回时，对于在怒放日单个基金份额捏有东说念主跳跃上一怒放日基金总份额 的部分，基金管制东说念主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分展期赎回”的约定方式与其 他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时遴聘                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。 停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、门径及对投资者潜在的影响   本基金备用的流动性风险管制用具包括暂停赎回或减慢支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、侧袋机制等。对于万般流动性风险管制用具的使用，基金管制东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估。各式用具实施的情形、程 序及对投资者的潜在影响如下：   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：   ①因不可抗力导致基金管制东说念主不行支付赎回款项。   ②发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接收投资东说念主的赎回 恳求或减慢支付赎回款项。   ③证券交易所交易时候非正常停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值。   ④招引两个或两个以上怒放日发生普遍赎回。   ⑤当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   ⑥法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续怒放日该类别的基金份额净值为依 据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有 东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   敬请投资者属意在本基金发生暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时无法实时赎回基 金份额或得回赎回款项的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者属意因份额捏有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   ①基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 阐明的；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于有用龙套并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 回报中表示回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需磋议主袋账 户资产，基金功绩野心应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的功绩野心不行响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。 如果由于投资东说念主的招引大量申购而导致基金管制东说念主在短期内被迫捏有大量现金，或由于基金 份额捏有东说念主的招引大量赎回而导致基金管制东说念主被迫抛售所捏有的证券以应付基金赎回的现 金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因阛阓剧烈波动或其他原因而招引出现普遍赎回，并导致基金管制东说念主的现金支付出现困 难，基金份额捏有东说念主在赎回基金份额时，可能会际遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   三、信用风险   本基金濒临的信用风险包括：              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 中融资方走嘴无法按时支付回购本金和利息所带来的走嘴风险； 偿债能力裁汰等原因，信用评级机构调低刊行东说念主信用品级的风险； 刊行东说念主的信用水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱下降的风险。 基金可能无法收到或足额收到应得的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险。   四、政策风险   由于干系政策中出现了一些不利于基金投资者的新规矩所带来的风险是本基金所濒临 的主要风险之一。如，国度临时对个东说念主买卖基金差价收入征收所得税或下调同行入款利率等 都会减少基金的现金投资部分的收益。   五、独到风险   由于本基金的迥殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回的需求，在管制现 金头寸时，有可能存在现金过多而带来的契机成本风险。   六、管制风险   在基金的管制运作过程中，若管制东说念主的投资管制和研究水平不及，对于经济风物和阛阓 走势判断不准确，获取信息不全都准确、投资操作出现造作等，都有可能影响基金的净值   七、操作风险   在基金的管制运作过程中，由于里面抑止存在弱势或因东说念主为因素导致操作造作或违抗操 作规程而对基金净值产生负面影响的风险。   八、合规风险   本基金在运作过程中，由于不相宜干系法律律例或基金合同的规矩而导致的风险。   九、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东说念主自身直 接抑止能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          十九、基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法 律主见书；                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报请示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                二十、基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他研究规矩，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派有野心；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回、基金调遣恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜研究法律、律例的前提下，制订和治愈研究基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户的业务司法；              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他研究规矩，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独,对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他研究规矩，履行信息表示及回报义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有野心，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓年以 上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况且保证投资者              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 或者按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临放置、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他研究规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他研究规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金永别成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩另有规矩外，在 基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主见，说明基金管制 东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管制东说念主有未践诺《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）按规矩受理申购、赎回与基金调遣恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临放置、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而革职；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额捏有东说念主大会由全体基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权 代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集。 额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主忽视书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基 金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地方;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主到指定地方对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决主见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议讲述的规矩， 况且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。   参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏 有东说念主参加，方可召开。 末端日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内招引公布干系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讲述不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；   参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的 捏有东说念主参加，方可召开；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议讲述公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与门径                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管东说念主、隔断《基金合同》           、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议讲述规矩的书 面表决主见视为有用表决，表决主见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主赶快公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东说念主应当赶快公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径”部分 约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主 永别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （十）本部分对于份额捏有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事门径和表决条件等内容， 但凡径直援用法律律例的部分，如法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主 提前公告后，可径直对该部天职容进行修改或治愈，无需召开份额捏有东说念主大会。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额捏有东说念主可对 A 类和 B 类基金份额永别遴聘不同的分成方式。遴聘采用红利再投资 花样的，兼并类别基金份额的分成资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同 一类别的基金份额。兼并投资东说念主捏有的兼并类别的基金份额只可遴聘一种分成方式，如投资 东说念主在不同销售机构遴聘的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次遴聘的分 红方式为准； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同等 分派权；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在法律律例允许的前提下酌情 治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日 前在指定媒介和基金管制东说念主网站公告。   （二）收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派有野心的确定、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的研究规矩在指定媒介公告。                    融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得跳跃   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   本基金基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托 管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计较方法同上。   （1）A 类份额的销售服务费   本基金 A 类份额的销售服务年费率为 0.01%。   在频繁情况下，A 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提。计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 A 类份额逐日应计提的销售服务费                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   E 为 A 类份额前一日基金资产净值   R 为 A 类份额的销售服务费年费率   A 类份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）B 类份额的销售服务费   B 类份额不收取销售服务费。   上述“(一)基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据研究律例及相应公约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度治愈   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金管制费率、基金托 管费率等干系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议；调低基金 管制费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介 上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度研究税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具,包括国内照章刊行上市的短期融资                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债 券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产解救证券、回购和银行入款等金融用具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可调遣债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行顺应门径后, 不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例 不低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上 述所指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、 企业债。      （二）投资限制   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例臆测 不低于非现金基金资产的 80%。有投资者回售遴聘权条目的债券，则按回售期限计较剩余期 限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券范围的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产解救证券，不得 跳跃其万般资产解救证券臆测范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金捏有资               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不相宜前款所规矩比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置革新中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   基金管制东说念主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的研究约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应门径后， 则本基金投资不再受干系限制。   为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管制机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践抑止东说念主或者与其有其他 紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 当遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，相宜中国证监会的规矩，并履行信 息表示义务。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时候确定公允价值。交易所上 市的资产解救证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初次公设备行未上市债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及干系法 律律例的规矩或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   （四）估值门径 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后，将万般基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （五）估值纰缪的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为基金份额净值 纰缪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值纰缪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被纰缪处理或变成其他差错，因不可抗                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪使命方应实时协调各方， 实时进行改革，因改革估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担；由于估值纰缪使命方未 实时改革已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值纰缪使命方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰缪使命方应付改革的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值纰缪已得到改革。   （2）估值纰缪的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值纰缪的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 使命方仍应付估值纰缪负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪治愈领受尽量复原至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   （5）估值纰缪使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东说念主估值纰缪变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主估值纰缪变成基金财 产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三 方变成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东说念主负责向估值纰缪方追偿；追偿过 程中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现估值纰缪确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律律例、基 金合同或其他规矩，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命， 则基金管制东说念主有权向出现估值纰缪确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的 用度和遭受的径直损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   估值纰缪被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值纰缪的改革向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统成就而产生的净值计较尾差，以基金 管制东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 商阐明的；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个工作日交易末端后计较当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   （八）迥殊情形的处理 误处理；                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 计政策变更、阛阓司法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、顺应、合理的 措施进行检讨，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金管制东说念主和基金托管 东说念主革职抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或摈斥由此变成 的影响。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法 律主见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                       融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                     二十一、基金托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：融通基金管制有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东说念主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字[2001]8 号   组织花样：有限使命公司   注册老本：12500 万元东说念主民币   存续期间：捏续谋略   谋略范围：发起成就基金，基金管制   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成就机关和批准成就文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续谋略   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：林葛   谋略范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金计帐；万般汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘门径的，基金管制东说念主应按照基金 托管东说念主要求的花样提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系时候系统，对基 金实践投资是否相宜基金合同对于证券遴聘门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具,包括国内照章刊行上市的短期融资 券、超等短期融资券、国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债 券、中期单子、可分离交易可转债的纯债、资产解救证券、回购和银行入款等金融用具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。   本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和 新股增发。同期本基金不参与可调遣债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行顺应门径后, 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的比例不 低于投资于非现金基金资产的 80%，该债券基金捏有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上述所 指短融包括短期融资券和超等短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业 债。   （二）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，本基金对短期融资券 和超等短期融资券以及剩余期限在 1 年之内的中期单子、公司债、企业债的投资比例臆测 不低于非现金基金资产净值的 80%。有投资者回售遴聘权条目的债券，则按回售期限计较剩 余期限；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10%；   （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券范围的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主 的万般资产解救证券，不得跳跃其万般资产解救证券臆测范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金捏有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不相宜前款所规矩比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   除上述第（2）、          （8）、             （10）                、（11）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置革新中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   基金管制东说念主应当自转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的研究约定。   上述投资组合限制条目中，若属法律律例的强制性规矩，则当法律律例或监管部门取消 上述限制，在履行顺应门径后，本基金投资可不受上述规矩限制。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应门径后， 则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自基金合同奏效之日起开动。   （三）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资辞谢步履进行监督。根据法律律例研究基金从事的关联交易的规矩，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要厉害关系 的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、完 整性、全面性。基金管制东说念主有使命督察着实、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已驰名单的 变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督进程，基金管制东说念主仍违章进行关联交易，并 变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担使命，基金托管东说念主并有权向中国证监会回报。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践抑止东说念主或者与其有其他 紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，基 金管制东说念主应当遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，相宜中国证监会的规矩， 并履行信息表示义务。   （四）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经正经遴聘的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管制东说念主根据阛阓情况需要 临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商处分。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调 整的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交易司法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制东说念主遴聘入款 银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，确定 相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜研究规矩进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 务账目及核算的着实、准确。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等研究法律律例，以及国度研究账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在遴聘入款银行时有违抗研究法律律例的规矩及基金合同 的约定的步履，应实时以书面花样讲述基金管制东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主讲述的违章事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章步履，应立即回报中国证监会，同期讲述基金管制东说念主在   （六）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即回报中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据研究法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券研究问题的讲述》等研究法律律例规矩。              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。 轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事知道过之后，基金管制东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 畅达受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东说念主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的着实、齐全。 化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管制东说念主对该风险的摈斥或防守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面奉告基金管制东说念主，有权断绝践诺其研究指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权回报中国证监会。 或者正常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全督察基金财产的使命与损失，由基金管制东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面花样讲述基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲述后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对讲述县项               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径还是奏效的 投资指示违抗法律、行政律例和其他研究规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲述基 金管制东说念主，并回报中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主应在规矩时候内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督回报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干统统据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章步履，应实时回报中国证监会，同期讲述 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管制东说念主无正大原理，断绝、羁系 对方根据本公约规矩哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 践诺或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、本公约过火他研究规矩时，应实时以书面花样讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲述后应鄙人一工作日前实时查对并以书面花样给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在规矩时候内 复兴基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时回报中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，断绝、羁系 对方根据本公约规矩哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产督察               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 如有迥殊情况两边可另行协商处分。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等研究规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时候内，遴聘具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基 金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 本基金业务除外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工作，基金 管制东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩执 行。 用由基金管制东说念主负责。 账户的开设、使用的，按研究规矩开设、使用并管制；若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比 照并顺服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结寰宇银行间债 券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按研究司法使用并管制。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察   基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管，督察凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实践有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实践有用抑止的证券不承担 督察使命。   （八）与基金财产研究的紧要合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件永别由基金管制东说念主、基金 托管东说念主督察。除公约另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应保 证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。紧要合同的督察期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核门径   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金管制东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依据基金合同和干系法律律例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈 最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   ①初次刊行未上市的股票，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的兼并股票的市价进行估值；   ③初次公设备行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的兼并股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定确定公允价值。 估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东说念主以为按本项第 1）－2） 小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东说念主以为按本项第 1）－6） 小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主在概述磋议市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东说念主以为按本项第 1）－3）项 规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）其他有价证券等资产按国度研究规矩进行估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及干系法 律律例的规矩或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。以约定的方法、门径和干系法律律例的规矩进行估值，以崇尚基金份额捏有 东说念主的利益。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项进行估值时，所变成的误差不看成基金份额净值纰缪处理。   （三）基金份额净值纰缪的处理方式               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采用合 理的措施防护损失进一步扩大；纰缪偏差达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管制公 司应当实时讲述基金托管东说念主并报中国证监会；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 管制东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较纰缪时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金 管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任。与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金司帐使命方的建议践诺，由此给基金份 额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对计较过程忽视疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额捏有 东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额 捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行正常复核门径后仍不行发现该纰缪，进而导致基金份额净值计较纰缪而引起的基金 份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据纰缪，研究司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、顺应、合理的措施进行检讨， 可是未能发现该纰缪而变成的基金份额净值计较纰缪，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错革职赔 偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施摈斥由此变成的影响。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统成就而产生的净值计较尾差，以基金 管制东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主 协商阐明的；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门规矩的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金管制东说念主独赶快成就、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供着实、齐全的基金财务司帐回报。月度报表的编制， 基金管制东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基 金管制东说念主不再更新基金招募说明书。季度回报应在每个季度末端之日起 15 个工作日内编制 完了并给以公告；中期回报在上半年末端之日起两个月内编制完了并给以公告；年度回报在 每年末端之日起三个月内编制完了并给以公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主可 以不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度回报完 成当日，将研究回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期回报完成当日，将研究回报提供给基               融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金管制 东说念主。基金管制东说念主在年度回报完成当日，将研究回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交往均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的回报上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书，两边各自留存一份。如果基金管制 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   七、争议处分方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协处分，协商、妥协不行 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管公约隔断的情形                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同隔断后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主 员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不时诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同隔断时，由基金计帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐回报；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐回报进行审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐回报出具法律主见书；   (7)将基金计帐结果回报中国证监会；   (8)公布基金计帐回报；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。                 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报请示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                     二十二、基金份额捏有东说念主服务   基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   捏有东说念主拨打基金管制东说念主客服热线400-883-8088（国内免资料话费）、0755-26948088可享 有如下服务：   A、自助语音服务：提供7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供工作日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东说念主不错通过该热 线得回业务酌量、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   二、概述对账单服务   基金管制东说念主为基金份额捏有东说念主提供概述对账单服务，服务花样包括基金管制东说念主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方APP自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、网站自助服务   基金管制东说念主官方网站、官方微信公众号、官方APP为捏有东说念主提供基金账户及交易情况查 询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、网上交易服务   基金管制东说念主提供怒放式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东说念主官方网站、官方微信 公众号、官方APP不错办理基金认购、申购、赎回、调遣、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户贵寓修改、交易密码修改、积分兑换等万般业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东说念主不错通过基金管制东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠说念进行投诉或忽视建议。   六、研究方式                        、0755-26948088   公司网址：http://www.rtfund.com                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  ：在线客服 编：518054）。                  融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                   二十三、其他应表示事项 序号               公告事项               表示方式      表示日历      融通基金管制有限公司对于旗下部分怒放式基金新        中国证监会指    2023-03-06      费率优惠步履的公告      融通基金管制有限公司对于高档管制东说念主员变更的公        中国证监会指    2023-03-14      告                             定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于提高融通通源短融债券        中国证监会指    2023-04-13      型证券投资基金 B 类份额净值精度的公告          定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于公司董事变更情况的公        中国证监会指    2023-04-14      告                             定报刊及网站      对于旗下部分怒放式基金新增华宝证券股份有限公        中国证监会指    2023-04-18      加其申购费率优惠步履的公告      对于旗下部分怒放式基金新增诚通证券股份有限公        中国证监会指    2023-04-19      加其申购费率优惠步履的公告      融通基金管制有限公司对于治愈旗下融通通源短融        中国证监会指    2023-04-24      基金账户最低捏有份额的数目限制的公告      融通基金管制有限公司对于高档管制东说念主员变更的公        中国证监会指    2023-04-28      告                             定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于高档管制东说念主员变更的公        中国证监会指    2023-04-28      告                             定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于旗下部分怒放式基金参        中国证监会指    2023-05-22      公告      融通通源短融债券型证券投资基金基金司理变更公        中国证监会指    2023-06-06      告                             定报刊及网站                融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      融通基金管制有限公司对于旗下部分怒放式基金新      中国证监会指    2023-07-06      增上海万得基金销售有限公司为销售机构并通达定      定报刊及网站      期定额投资、调遣业务及参加其申购费率优惠步履      的公告      融通基金管制有限公司对于调低旗下部分基金费率      中国证监会指    2023-08-26      并创新基金合同的公告                  定报刊及网站      对于旗下部分怒放式基金新增廉正证券股份有限公      中国证监会指    2023-11-10      告      对于融通通源短融债券型证券投资基金新增销售机      中国证监会指    2023-11-27      构并通达依期定额投资、调遣业务的公告          定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于提高融通通源短融债券      中国证监会指    2023-11-29      型证券投资基金 B 类份额净值精度的公告        定报刊及网站      构并通达依期定额投资、调遣业务的公告          定报刊及网站                                  定报刊及网站              融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            二十四、招募说明书存放过火查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业场合， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证上述文本的内容与公告的内容全都一致。             融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                二十五、备查文献  （一）    《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》                        ；  （二）    《融通通源短融债券型证券投资基金托管公约》                        ；  （三）中国证监会准予注册融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金召募 的文献；  （四）    《融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》；  （五）    《融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金托管公约》；  （六）对于融通通源一年标的触发式生动配置羼杂型证券投资基金召募的法律主见书；  （七）基金管制东说念主业务经验批件、营业牌照；  （八）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照；  （九）中国证监会要求的其他文献

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