融通收益增强债券型证券投资基金      更新招募说明书       (2024 年第 2 号)  基金经管东谈主：融通基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国诱导银行股份有限公司  日   期：二〇二四年十月                   融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                        环节辅导   融通收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                           ）经 2016 年 11 月 28 日中国证 券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”                    ）下发的《对于准予融通收益增强债券型证券 投资基金注册的批复》          （证监许可[2016]2887 号文）准予召募注册。本基金基金合同于 2017 年 8 月 30 日正经收效。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出实 质性判断或者保证。   证券投资基金是一种长期投资用具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主 购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因商场交往量不及而 不可速即、低成土产货挪动为现金的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出现失约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现智力，酿成基金资产损失。本基金经管东谈主将袭取稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格收敛中小企业私募债券的投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。具体详见风险揭示部分。   本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金， 高于货币商场基金。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。   本基金如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交往法律解释 等各异带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   投资东谈主购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构。投资东谈主应当 崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等基金法律文献，了解基金的风险收益                      融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 特征，根据自身的投资主见、投资期限、投资教育、资产现象等判断基金是否和自身的风险 承受智力相顺应，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主奉求的具有基金销售业务履历的其他机构 购买基金。投资东谈主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包 括：证券商场举座环境激励的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、多量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金经管东谈主在投资筹划过程中产生的操作风险以及本基金独到风险等。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来走漏，基金经管东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹走漏的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主扎眼基金投 资的“买者满足”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   本更新招募说明书的内容截止日为 2024 年 2 月 15 日, 其中干系财务数据和净值走漏 的数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）,对于基金经管 东谈主信息的内容截止日为 2024 年 9 月 28 日。                            融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                                 目       录                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                    第一部分    媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作经管办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信 息裸露办法》”）、         《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管限定》                                （以下简称“《流动性 风险经管限定》       ”）等干系法律法例及《融通收益增强债券型证券投资基金基金合同》                                     （以下 简称“基金合同”或“《基金合同》”                 ）编写。   本招募说明书进展了融通收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                         ） 的投资场地、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策干系的全部必要事项，投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他干系限定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或基金合同：指《融通收益增强债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验改良和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息裸露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管限定》及颁布机关对其经常作念出的改良                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例限定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主刚烈了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 受融通基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）           ：指《融通基金经管有限公司洞开式基金业务法律解释》，是范例基金经管 东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣神志样，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资相貌 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额) 杰出上一洞开日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势 基金份额分设不同的基金代码，分别测度打算基金份额净值                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 服务费的基金份额 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资 产维持证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 其更新 置算帐，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采取估值时刻仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                            融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分   基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称号： 融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    成立日历：2001年5月22日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    掂量东谈主：赖亮亮    注册成本：12500万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产经管有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文牍、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南帆海外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司扩充董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤苦董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学讲授、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制编削研究会研究员、中国银行间交往商协会法 律专科委员会异常照看人，兼任蒙商银行股份有限公司孤苦董事、大悦城股份有限公司孤苦董 事、中华连合财产保障股份有限公司孤苦董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院讲授，兼任中财大资产 筹划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤苦董事、大唐海外发电股份有限公司 孤苦董事、中海油动力发展股份有限公司孤苦董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事席德应先生，工商经管硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司孤苦董事、                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 复星保德信东谈主寿保障有限公司孤苦董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非扩充董事、中国工商银行（巴西）有限公司非扩充董事、 中国工商银行战术经管与投资者经管部资深内行、中国工商银行机构金融业务部资深内行、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商经管硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战术发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业掂量有限公司扩充总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外商场部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、天下中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通海外资产 经管有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商经管硕士，现任日兴资产经管有限公司专务扩充役 员兼 CFO、战术谋略负责东谈主，曾任日兴资产经管有限公司部长,富达投资公司(日本东京)经 理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息官, 融通海外资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、测度打算机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部名堂助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   代任总司理商小虎先生，经济学博士，曾任和昇投资掂量（上海）有限公司研究员、 上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银 海外证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘 私募基金经管有限公司总司理兼投资总监。2023年4月起，任公司副总司理。2024年4月22 日起，代任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总经 理、交通银行东京分行海外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金 经管有限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰 基金经管有限公司副总司理。2022年12月于今，任公司常务副总司理兼融通海外资产经管 有限公司总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气 证券投资基金等基金的基金司理。2001年5月加入融通基金经管有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020年6月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，经管学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部商场总监、中 国海外期货经纪有限公司交往助理、华安基金北京分公司高档投资照看人、华安基金朔方机 构部总监、华安基金机构一部总监。2023年3月于今，任公司副总司理。   副总司理商小虎先生，简历同上。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科 员、国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档经 理、中国保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本商场部总监、中原 银行股份有限公司金融商场部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、 中信建投基金经管有限公司特定资产经管部总司理、祯祥银行股份有限公司北京分行副行 长。2024年1月于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制 办公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011年3月于今，任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国                      融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 铁路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东谈主事局 （挂职熟识）三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023年4月于今，任公司财 务负责东谈主。   首席信息官高翔先生，测度打算机及应用本科，曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本经管（北京）有限公司扩充监事，大成基金经管有限公司信息时刻 部总监，鹏华基金经管有限公司信息时刻部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务专揽、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司开发三部范例员、高档范例员。   （1）现任基金司理情况   孙健彬先生，清华大学经济学硕士，9 年证券投资研究经历，具有基金从业履历。2014 年 7 月至 2022 年 7 月在中国民生银行股份有限公司服务，先后担任策略研究员、投资司理 等职务，2022 年 7 月至 2023 年 7 月在民生搭理有限使命公司服务，担任固定收益投资部投 资司理。2023 年 7 月加入融通基金经管有限公司。现任融通收益增强债券型证券投资基金 基金司理（2023 年 12 月 13 日起于今）。   樊鑫先生，复旦大学金融硕士，6 年证券基金行业从业经历，具有基金从业履历。2018 年 7 月加入融通基金经管有限公司，曾任固定收益部研究员。现任融通稳健增利 6 个月执有 期夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 6 日起于今）、融通通福债券型证券投资基 金（LOF）基金司理（2023 年 6 月 6 日起于今）、融通增辉按时洞开债券型发起式证券投资 基金基金司理（2023 年 6 月 6 日起于今）、融通可转债债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通盈无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日 起于今）、融通多元收益一年执有期夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 今）、融通收益增强债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2017 年 8 月 30 日起至 2023 年 8 月 20 日，由张一格先生担任本基金的基金司理。   自 2023 年 8 月 21 日起至 2023 年 12 月 12 日，由余志勇先生和王超先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2023 年 12 月 13 日起至 2024 年 9 月 27 日，由余志勇先生、王超先生和孙健彬先生 共同担任本基金的基金司理。   自 2024 年 9 月 28 日起于今，由孙健彬先生和樊鑫先生共同担任本基金的基金司理。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交往部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理商小虎先生（代任总司理），国 际业务部总司理陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，交往部总司理谭奕舟先生，风险经管部总 司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司副总司理商小虎先生（代任总司理），公司副 总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金 司理范琨女士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基 金司理何天翔先生，交往部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的限定，按干系限定测度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 过甚他干系限定另有限定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主透露； 管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同限定的时辰和相貌，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到干系贵寓的复印件； 管东谈主； 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  四、基金经管东谈主对于遵守法律法例的承诺 里面收敛轨制，采取灵验步调，留意违背《中国东谈主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采取灵验步调，留意下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往行动；  （7）大意职守，不按照限定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会限定阻拦的其他步履。 法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪筹划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）有益损伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、烦扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、蓦的权利；  （7）透露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交往；  （10）违背证券交往气象业务法律解释，利用对敲、对倒和倒仓等技巧把握商场价钱，烦躁 商场次序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中有益含有作假、误导、讹诈因素；                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）以不高洁技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例阻拦的步履。   五、基金经管东谈主对于阻拦性步履的承诺   为调治基金份额执有东谈主的正当权益，本基金阻拦从事下列步履：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、本质收敛东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资场地和投资策略，遵照执有东谈主利益优先原则，驻守利益龙套，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资谋略等信息；   七、基金经管东谈主的里面收敛轨制   为了保证公司范例运作，灵验地驻守和化解经管风险、筹划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息简直、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛轨制。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   里面收敛轨制是指公司为收场里面收敛场地而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 范例与收敛步调的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面收敛大纲是对公司限定限定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统治和诱导，里面收敛大纲明确了内控场地、内控原则、收敛环境、内控步调等内容。   基本经管轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息时刻经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估捕快轨制 和紧要应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须秘籍公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作智力。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，调治内控轨制的灵验 扩充。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰筹划运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛结果。   （1）里面司帐收敛轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计服务操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本收敛轨制、财务出入审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务叮属轨制等。   （2）风险经管收敛轨制                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛的场地和原 则、风险收敛的机组成就、风险收敛的范例、风险类型的界定、风险收敛的主要步调、风险 收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交往风险经管轨制、财务风险收敛制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等范例 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当闪避的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司干系档案，就里面收敛 轨制的扩充情况独马上履行检查、评价、呈报、建议职能。督察长应当按时和不按时向董事 会呈报公司里面收敛扩充情况，董事会应当对督察长的呈报进行审议。   公司成立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确限定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，检查公司各业务部门和东谈主员遵守干系法律、法例和规章的干系情况；检查公司各业务 部门和东谈主员扩没收司里面收敛轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面收敛的裸露简直、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面合规收敛。                           融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国诱导银行股份有限公司(简称：中国诱导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   掂量东谈主：王小飞   掂量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诱导银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面收敛审计，并照旧成为通例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务筹划情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国诱导银行一直秉执“以客户 为中心”的筹划理念，不休加强风险经管和里面收敛，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产执有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诱导银行托管资产范围不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的营业银行之一。限定 2023 年年末，中 国诱导银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诱导银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国诱导银行屡次被《全球托管东谈主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央国债登记结算有限使命                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间商场算帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行获取《财资》                              “中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛场地   行为基金托管东谈主，中国诱导银行严格遵守国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内干系经管限定，遵法筹划、范例运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完满，确保干系信息的简直、准确、完满、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权 益。   （二）里面收敛组织结构   中国诱导银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面收敛服务，对托管业 务风险经管和里面收敛的灵验性进行诱导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有孤苦应用内控合规服务权利和智力。   （三）里面收敛轨制及步调   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了经管轨制、收敛轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温和利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行集中收敛，业务图章按规程督察、存 放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，顽固经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，留意泄密；业求收场自动化操作，留意东谈主为事 故的发生，时刻系统完满、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同限定，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务智力中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行检查监督。                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  （二）监督进程 行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东谈主进行风险辅导，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要异常事项实时呈报中国证监会。 或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                      融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金经管有限公司 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 掂量东谈主：陈想辰 掂量电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 掂量东谈主：鲁婷 掂量电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金经管有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 掂量东谈主：王诗期 掂量电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金经管有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 掂量东谈主：韦荣涛 掂量电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079                          融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） （二）其他销售机构  （1）中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  客户服务电话：95566  公司网址：www.boc.cn  （2）中国诱导银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区金融大街 25 号  法定代表东谈主：田国立  客户服务电话：95533  公司网址：www.ccb.com  （3）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  电话：021-58781234  传真：021-58408483  掂量东谈主：高天  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  （4）招商银行股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号  办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号  法定代表东谈主：缪建民  电话：0755-83198888  掂量东谈主：季平伟  客户服务电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主：朱鹤新 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：金煜 电话：   （021）63371293 掂量东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （10）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祯祥银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 掂量东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （12）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 电话：0571-87659293 掂量东谈主：任轩仪 客户服务电话：95527 公司网址：www.czbank.com （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 掂量东谈主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （14）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 掂量东谈主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （15）天投合资照看人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 掂量东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （16）深圳市新兰德证券投资掂量有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 掂量东谈主：文雯                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 掂量东谈主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （18）厦门市鑫欢跃控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 掂量东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （19）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 掂量东谈主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （20）上海挖财基金销售有限公司                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  注册地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  办公地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  法定代表东谈主：冷飞  电话：021-50810687  传真：021-58300279  掂量东谈主：孙琦  客户服务电话：021-50810673  公司网址：www.wacaijijin.com  （21）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  掂量东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （22）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  掂量东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （23）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：010—59403028 传真：010—59403027 掂量东谈主：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （24）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 掂量东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 掂量东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方钞票大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 掂量东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 掂量东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 掂量东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （30）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 掂量东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 掂量东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （32）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江海外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 掂量东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （33）嘉实钞票经管有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 掂量东谈主：李雯                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （34）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 掂量东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （35）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区诱导路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 掂量东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 掂量东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （37）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 掂量东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （38）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 掂量东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com （39）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 掂量东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （40）一起钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 掂量东谈主：董宣 客户服务电话：400-001-1566                            融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）    公司网址：www.yilucaifu.com    （41）天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济时刻开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：天津经济时刻开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    法定代表东谈主：丁东华    电话：010-59287105    传真：010-59287825    掂量东谈主：许艳    客户服务电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    （42）上海大奢睿基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：申健    传真：021-20219923    掂量东谈主：王悦伟    客户服务电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    （43）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    掂量东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （44）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  电话：010-65309516  传真：010-65330699  掂量东谈主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com  （45）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼  法定代表东谈主：黄祎  电话：021-5071 2782  传真：021-5071 0161  掂量东谈主：徐亚丹  客户服务电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn  （46）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层  法定代表东谈主：尹彬彬  电话：021-52822063  传真：021-52975270  掂量东谈主：兰敏  客户服务电话：400-118-1188  公司网址：www.66liantai.com  （47）深圳市金海九囿基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A 座 32 楼  法定代表东谈主：彭维熙                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0755-81994266 传真：0755-84333886 掂量东谈主：彭维熙 客户服务电话：4000993333 公司网址：http://www.jhjzfund.com/ （48）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 掂量东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （49）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （50）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 掂量东谈主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （51）上海陆金所基金销售有限公司                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  电话：021-20665952  传真：021-22066653  掂量东谈主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （52）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  掂量东谈主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （53）和耕传承基金销售有限公司  注册地址： 河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  办公地址： 河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  法定代表东谈主：王旋  电话：0371-85518396  传真： 0371-85518397  掂量东谈主：董亚芳  客户服务电话：400-0555-671  公司网址：www.hgccpb.com  （54）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                            融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460500     传真：0755-21674453     掂量东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     （55）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     掂量东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （56）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外大厦西塔 19 层 02/03 室     法定代表东谈主：马金     电话：021-60608983     传真：021-60608950     掂量东谈主：黄子珈     客户服务电话：021-60608980     公司网址：www.ajwm.com.cn     （57）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566                          融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：95118  公司网址：kenterui.jd.com  （58）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层  法定代表东谈主：樊怀东  电话：0411-39027810  传真：0411-39027835  掂量东谈主：于秀  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （59）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  掂量东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （60）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东谈主：李春瑜  电话：13560729634  掂量东谈主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （61）上海中欧钞票基金销售有限公司                           融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    电话：021-68609700    掂量东谈主：张政    客户服务电话：021-68609700    公司网址：www.zocaifu.com    （62）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 16 层    法定代表东谈主：李修辞    电话：010-59013842    传真：010-59013707    掂量东谈主：王茜蕊    客户服务电话：021-38909613    公司网址：www.wanjiawealth.com    （63）上海中原钞票投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    掂量东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （64）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号至极时期广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 掂量东谈主：梁好意思娜 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （65）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考验区商城路 618 号 法定代表东谈主：贺青 电话：   （021）62580818 掂量东谈主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （66）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 电话：   （010）85130236 掂量东谈主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （67）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号至极时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：   （010）60834768 掂量东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （68）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：   （010）66568292 掂量东谈主：辛国政                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （69）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：   （021）23219275 掂量东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （70）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周详 电话：   （021）33389888 掂量东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （71）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：   （021）68751860 掂量东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （72）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：   （0755）81688000 掂量东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.essence.com.cn （73）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：   （023）63786141 掂量东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （74）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：(020)-83988334 掂量东谈主：丁想 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （75）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 掂量东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （76）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 掂量东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （77）信达证券股份有限公司                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：   （010）63080994 掂量东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 掂量东谈主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：   （020）88836999 掂量东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （80）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （81）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：   （010）83561321 掂量东谈主：廖晓                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （82）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：   （0551）65161821 掂量东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （83）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 电话：   （021）20333910 掂量东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （84）华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：   （010）58124967 掂量东谈主：张彬 客户服务电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （85）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 掂量东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） （86）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：   （021）20315290 掂量东谈主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （87）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：   （0755）25831754 掂量东谈主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （88）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （89）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 掂量东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （90）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：   （028）86690057 掂量东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （91）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 掂量东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （92）开创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 掂量东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （93）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建钞票海外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：   （0755）36991933 掂量东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （94）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 掂量东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （95）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 掂量东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （96）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 掂量东谈主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （97）方德保障代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表东谈主：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  掂量东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （98）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  （三）基金经管东谈主可根据干系法律法例的要求，遴荐其他稳健要求的机构销售本基 金，并在基金经管东谈主网站上更新。  二、登记机构  称号：融通基金经管有限公司  办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层  成立日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东谈主：张威  电话：0755-26948075  掂量东谈主：杜嘉  三、出具法律认识书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  承办讼师：安冬、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  掂量东谈主：安冬  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 扩充事务合伙东谈主：李丹 掂量电话：     （021）23238888 传真：   （021）23238800 掂量东谈主：陈逦迤 承办注册司帐师：沈兆杰、陈逦迤                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                      第六部分    基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他法律 法例的干系限定，经中国证监会 2016 年 11 月 28 日证监许可[2016]2887 号文准予召募注 册，2017 年 6 月 21 日机构部函[2017]1593 号文准予宽限召募备案。召募期自 2017 年 7 月 额面值东谈主民币 1.00 元测度打算, 召募的基金份额及利息转份额共计 874,951,367.04 份基金份 额，灵验认购户数为 3,241 户。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金《基金合同》于 2017 年 8 月 30 日正经收效。自《基金合同》收效日起，本基金 经管东谈主正经开动经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时呈报中给予裸露；贯穿 60 个服务日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会呈报并建议措置有谋略，如调治运作相貌、与其他 基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例另有限定时，从其限定。                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）              第八部分   基金份额的申购、赎回与调治   一、申购、赎回与调治气象   本基金的申购、赎回与调治将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在其 他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他相貌办 理基金份额的申购、赎回与调治。   二、申购、赎回与调治的洞开日实时辰   本基金基金合同收效后，自 2017 年 10 月 9 日起洞开申购、赎回业务。   本基金已于 2017 年 10 月 9 日及后续公告的干系日历起，洞开通过直销机构及部分销 售机构办理本基金与本基金经管东谈主经管的其他基金之间的调治业务。具体确定请稽查公司网 站或干系公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治请求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或调治的价 格。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后测度打算的该类基金份额净值为基 准进行测度打算； 时辰扫尾后不得根除； 率或销售服务费率，投资东谈主在申购时可自行遴荐基金份额类别。 法权益不受损伤并得到公谈对待   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息裸露办法》的干系限定在指定媒介上公告。   四、基金调治的原则                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额净值为基准进行测度打算； 请求日无权益，证明日开动记权益； 贯穿深广赎回，基金调治不顺延； 的基金份额之间进行。不可将本基金的基金份额调治为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额调治为本基金的基金份额。本基金的 A 类基 金份额和 C 类基金份额之间不通达基金调治； 日历在后的后调治出； 新法律解释开动实施前依照《信息裸露办法》的干系限定在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与调治的范例   投资东谈主必须根据销售机构限定的范例，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 或调治的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回请求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生深广赎回时， 款项的支付办法参照基金合同干系条目处理。   基金经管东谈主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购、赎回与调治请求确本日行为申购或赎回 或调治请求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 证明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销 售机构限定的其他相貌查询请求的证明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对于请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到请求。 请求的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投资者应实时查询。   六、申购、赎回与调治的登记   投资者申购或调治入基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续。   投资者赎回或调治出基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本色 影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   七、申购、赎回与调治的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交往级差有限定的，以各销售机构的业务法律解释为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 基金份额赎回或调治。投资者基金账户的最低执有份额为 1 份，在投资者的基金份额余额低 于限定的最低执有份额时，基金经管东谈主有权将其基金份额一次性全部赎回。 告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体限定参见招募说明书或干系 公告。 限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的干系限定在指定媒介上公告。   八、申购、赎回与调治的价钱、用渡过甚用途 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的测度打算，均保留到少量点后 4 位，少量点后                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后测度打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长测度打算或公告。 上述测度打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   （1）本基金对 A 类基金份额申购成就级差费率。C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在申购本基金 A 类基金份额时缴纳申购用度。如若投资者屡次申购本基金，申购 费适用单笔申购金额所对应的费率。   具体的申购费率如下表：            申购金额（M）               A 类基金份额的申购费率             M＜100 万元                  0.80%             M≥500 万元                单笔 1000 元   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等干系用度。   （3）基金经管东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行动，详见基金经管东谈主发布的相 关公告。   （4）基金经管东谈主对部分基金份额执有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购采取金额申购的相貌。   （1）A 类基金份额申购份额的测度打算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，其对应申购费率为 0.80%，则可                          融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94,482.24 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的测度打算方法如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0500＝95,238.10 份    即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，可得到 95,238.10 份 C 类基金份额。 用，赎回金额单元为元。上述测度打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    （1）赎回用度    本基金的赎回费率随赎回基金份额执有期限的增多而递减，具体费率如下：                 A 类基金份额                     C 类基金份额           执有期限（N）       赎回费率           执有期限（N）      赎回费率             N＜7 日         1.50%          N＜7 日      1.50%             N≥2 年          0             N≥30 日       0    注：1 年为 365 日。    本基金对应类别的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执 有东谈主赎回基金份额时收取。对执续执有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产；对执续执有期不少于 7 日的投资东谈主，本基金对应类别的赎回用度不低于 25%归入该类基 金份额的基金财产；其余用于支付本基金的商场推广、销售、注册登记等干系用度。                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回份额执偶然辰的测度打算，以该份额在登记机构的登记日开动测度打算。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行动，详见基金经管东谈主发布的干系公告。   （2）赎回金额的测度打算   采取“份额赎回”相貌，赎回价钱以 T 日对应类别的基金份额净值为基准进行测度打算，赎 回金额测度打算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基 金份额，执有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.10%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.10%＝121.30 元   净赎回金额＝121,300.00－121.30＝121,178.70 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，份额执有期限 100 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。   例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 C 类基 金份额，执有期限为 25 天，对应的赎回费率为 0.10%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.10%＝121.30 元   净赎回金额＝121,300.00－121.30＝121,178.70 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 25 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。   （1）基金调治用度包括调治费和补差费；   （2）调治费：按转出基金日常赎回时的赎回费率收取用度。   （3）补差费：转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入基金的申购费率（或认购 费率）时，补差费为 0；转出基金的申购费率（或认购费率）低于转入基金的申购费率（或 认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础测度打算，累 计不杰出最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；                          融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）    （5）基金调治用度由请求调治的基金份额执有东谈主承担，其中调治费的 25%归转出基金 的基金财产（但对执续执有期少于 7 日的客户收取的调治费全额计入基金财产），基金调治 用度的其余用度行为本基金的商场推广、销售、注册登记等干系用度。    （6）基金经管东谈主不错对待业金客户开展调治费率优惠行动，详见基金经管东谈主发布的相 关公告。    当今参与本基金的调治业务的其他洞开式基金的费率详见各干系基金最新招募说明书 或公告的约定。    调治份额测度打算方法如下：    调治金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值    调治费＝调治金额×调治费率    补差费＝[（调治金额－调治费）/（1＋补差费率）]×补差费率    转入份数＝（调治金额－调治费－补差费）/T 日转入基金份额净值    （1）转入情况的测度打算    例：投资者调治 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，则其可得到调治入的本基金 A 类 基金份额为：    基金 X 调治份额 10,000 份；    基金 X 调治请求日份额净值（NAV） 1.20 元；    本基金 A 类基金份额的份额净值（NAV） 1.000 元；    假设基金 X 调治至本基金 A 类基金份额的调治费率 0.3%，补差费率为 0.2%；    调治金额＝10,000×1.20＝12,000 元；    调治费＝12,000×0.3%＝36 元；    补差费＝[（12,000－36）/（1＋0.2%）]×0.2%=23.88 元；    转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12 份。    即投资者调治 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，获取本基金的 A 类基金份额为    （2）转出情况的测度打算    例：投资者调治 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，则其可得到的调治入的基金 X 份 额为：    本基金 A 类基金份额调治份额 10,000 份；                       融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   基金 X 调治请求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金 A 类基金份额净值（NAV） 1.000 元；   假设本基金 A 类基金份额调治至基金 X 的调治费率 0.1%，补差费率为 0.2%；   调治金额＝10,000×1＝10,000 元；   调治费＝10,000×0.1%＝10 元；   补差费＝[（10,000－10）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.94 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－10－19.94）/1.20＝8,308.38 份。   即投资者调治 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，获取基金 X 份额为 8,308.38 份。   注：由于调治基金所对应的费率不疏通，上述示例仅作参考。 率或收费相貌实施日前依照《信息裸露办法》的干系限定在指定媒介上公告。 基金促销谋略，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值。 或对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 例达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 例上限、基金总范围的。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主采取 暂停申购的步调。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时， 基金经管东谈主应当根据干系限定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购请求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管 东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主采取 暂停赎回或减慢支付赎回款项的步调。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额执有东谈主在请求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   十一、拒却或暂停调治的情形及处理相貌   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金经管东谈主暂停接受基金投资者的调治 请求；当转入基金拒却申购时，基金经管东谈主拒却接受基金投资者的调治请求。   十二、深广赎回的情形及处理相貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调治中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额）杰出前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按日常赎回 范例扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有勤奋或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础测度打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   本基金发生深广赎回时，对于在洞开日单个基金份额执有东谈主杰出上一洞开日基金总份额 部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定相貌与 其他基金份额执有东谈主的赎回请求一并办理。然而，如该基金份额执有东谈主在提交赎回请求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被根除。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个洞开日以上(含本数)发生深广赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   当发生上述深广赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他相貌在 3 个交往日内通知基金份额执有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回或调治的公告和从头洞开申购或赎回或调治的公告 在规按时限内在指定媒介上刊登暂停公告。 告，并公布最近 1 个服务日的两类基金份额净值。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交往过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于稳健条件 的非交往过户请求按基金登记机构的限定办理，并按基金登记机构限定的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照限定的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资谋略   本基金已于 2017 年 10 月 9 日起，洞开通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资谋略。具体确定请稽查公司网站或干系公告。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 会认同的交往气象或者交往相貌进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 限定或干系公告。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                第九部分    基金的投资   一、投资场地   本基金主要投资于债券资产，通过精选信用债券，并收敛参与权益类品种投资，在承担 合理风险和保执资产流动性的基础上，力求收场基金资产的长期分解升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、央行单子、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、次级债券、中小企业私募 债、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券等国内照章刊行的债券）                                  、债券回购、银 行入款（包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）                       、货币商场用具、同行存单、权证、资 产维持证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健 中国证监会的干系限定）           。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票（含 存托凭证）     、权证等权益类资产比例不杰出基金资产的 20%，其中，本基金执有的全部权证， 其市值不得杰出基金资产净值的 3%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，执有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   三、投资策略   本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、 权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。   本基金将密切温文股票、债券商场的运行现象与风险收益特征，通过从上至下的定性分 析和定量分析，抽象分析宏不雅经济气象、国度政策、商场流动性和估值水对等因素，判断金                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 融商场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风 险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的 动态变化进行实时调整。   （1）利率策略   本基金将查考商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和执仓结构制定相应的调整有谋略，以镌汰利率变动对组合带来 的影响。本基金经管东谈主的固定收益团队将按时对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 场地，当预期商场利率水平将上升时，镌汰组合的久期；预期商场利率将下落时，提高组合 的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率主见。   （2）信用策略   本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并诱骗 不同信用等第间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，调整债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金经管东谈主比较完善的信用债券评级体系，研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务现象、公司治理结构、财务现象等因素，抽象评估刊行主 体信用风险，确定信用居品的信用风险利差，灵验经管组合的举座信用风险。   （3）类属配置与个券遴荐策略   本基金根据券种特质及商场特征，将商场永别为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单子、交往所国债等子商场。抽象酌量商场的流动性和容量、商场的信用现象、各商场 的风险收益水平、税收遴荐等因素，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行抽象分析后确定各样别债券资产的配置。   本基金从债券息票率、收益率弧线偏离度、十足和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金起劲通过十足和相对订价模子对商场上通盘债券 品种进行投资价值评估，从中遴荐具有较高息票率且暂时被商场低估或估值合理的投资品                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 种。   （4）资产维持证券投资策略   本基金通过对资产维持证券资产池结构和质料的追踪查考、分析资产维持证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产维持证券将来现金流的影响，严慎投资资产维持证券。   （5）中小企业私募债券投资策略   与传统的信用债券比较，中小企业私募债券由于以非公开相貌刊行和转让，深广具有高 风险和高收益的权臣特质。本基金将运用基本面研究，诱骗公司财务分析方法对债券刊行东谈主 信用风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券刊行东谈主的公司布景、产业发展趋势、行业政策、盈利现象、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利能 力、偿债智力、成长智力、现金活水对等方面进行抽象评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用 历史数据、商场价钱以及资产质料等信息，估算私募债券刊行东谈主的失约率及失约损失率；④ 查考债券刊行东谈主的增信步调，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤抽象上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用商场的相对失衡，遴荐具有投资价值 的品种进行投资。   （1）本基金的股票投资策略以精选个股为主，施展基金经管东谈主专科研究团队的研究能 力，从定量和定性两个方面查考上市公司的升值后劲。   定量方面抽象酌量盈利智力、成长性、估值水对等多种因素，包括净资产与市值比率 （B/P）     、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（cashflow-to-price）和销售收入/市 值（S/P）等价值方针以及净资产收益率（ROE）                        、每股收益增长率和主营业务收入增长率等 成长方针。   定性方面查考上市公司所属行业发展远景、行业地位、竞争上风等多种因素，精选流动 性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。      （2）存托凭证的投资策略      本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略扩充。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）    本基金将权证看作是赞助性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证表面订价模子的基础上，抽象酌量权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供 求关系以及交往轨制假想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要主见，采取流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，诱骗国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分酌量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的主见。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票（含存托凭证）、权证 等权益类资产比例不杰出基金资产的 20%；    （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不 低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金执有的归并权证，不得杰出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得杰出上一交往日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金执有的全部资产维持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （10）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得杰出该资产维持 证券范围的 10%；   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 杰出其各样资产维持证券整个范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金执有资 产维持证券期间，如若其信用等第下落、不再稳健投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （13）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （15）本基金投资国债期货后，应遵守如下限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差测度打算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的干系约定； 一交往日基金资产净值的 30%；   （16）本基金的基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （17）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按时开 放基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；   （18）本基金经管东谈主经管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不稳健 前款所限定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 的股票合并测度打算；   （22）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投 资比例不稳健上述限定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整（上述第（2）                                            、 （12）、（19）、（20）条除外），但中国证监会限定的特殊情形除外。法律法例另有限定的， 从其限定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的限定扩充。   为调治基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、把握证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会限定阻拦的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、本质收敛东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往 的，应当稳健基金的投资场地和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系交往必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 适当范例后，则本基金投资按照取消或调整后的限定扩充。   五、事迹比较基准                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 司编制，该指数旨在抽象反应债券全商场举座价钱和投资呈报情况。该指数涵盖了银行间市 场和交往所商场，成份券种包括除资产维持债券和部分在交往所刊行上市的债券之外的其他 通盘债券，具有粗俗的商场代表性，大略反应债券商场总体走势，妥贴营为本基金的事迹比 较基准。      如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的事迹比较基准推 出，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，经基金经管东谈主和 基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在履行适当范例后变更事迹比较基准并实时公告。      六、风险收益特征      本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金， 高于货币商场基金。      七、基金经管东谈主代表基金应用鼓励权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 的利益； 欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金托管东谈主中国诱导银行股份有限公司根据基金合同限定，复核了本投资组合部分的 的内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据限定 2023 年 12 月 31 日。                                                   占基金总资产的比例 序号             名堂                金额（元）                                                      （%）       其中：股票                        7,634,990.44          11.98                      融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）       其中：债券                     53,704,413.54            84.24            资产维持证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                 -       资产                                                     占基金资产净值比 代码           行业类别              公允价值（元）                                                       例（%）  A    农、林、牧、渔业                                  -            -  B    采矿业                                       -            -  C    制造业                            4,789,002.44         7.54  D    电力、热力、燃气及水分娩和       供应业                              602,274.00         0.95  E    建筑业                                       -            -  F    批发和零卖业                                    -            -  G    交通运输、仓储和邮政业                    1,260,328.00         1.99  H    住宿和餐饮业                                    -            -  I    信息传输、软件和信息时刻服       务业                               200,304.00         0.32  J    金融业                                       -            -  K    房地产业                             476,500.00         0.75  L    租出和商务服务业                         306,582.00         0.48  M    科学研究和时刻服务业                                -            -  N    水利、环境和寰球设施经管业                             -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                             -            -  P    栽植                                        -            -  Q    卫生和社会服务                                   -            -  R    文化、体育和文娱业                                 -            -  S    抽象                                        -            -       整个                             7,634,990.44        12.03      无。                            融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称号       数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）  序号          债券品种          公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债             12,534,965.80                  19.74                                                       占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                          （%）   无。                    融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   无。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形 据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，受到国度金融监督经管总局的处罚。   投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策范例稳健干系法律法例和公司轨制的要 求。   无。  序号        称号                  金额（元）                         融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）  序号    债券代码      债券称号       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）   无。   无。九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并掂量司帐师事务所认识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的限定。                               融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                            第十部分     基金的事迹      基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来走漏。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      基金合同收效日为 2017 年 8 月 30 日，基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日。基金合  同收效以来本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表如下：                             融通收益增强债券 A 类                          净值增长              事迹比较基                 净值增              事迹比较基     阶段                   率尺度差              准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①              准收益率③                           ②                 准差④ 日（基金合同生 效日）至 2017 年 12 月 31 日                             融通收益增强债券 C 类                          净值增               事迹比较基                 净值增长             事迹比较基     阶段                   长率标               准收益率标    ①－③      ②－④                  率①              准收益率③                          准差②                准差④ 日（基金合同生 效日）至 2017 年 12 月 31 日                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的限定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往气象的交往日以及国度法律法例限定需要对 外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、国债期货合约和银行入款本息、权证、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调整以确定计量日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则采取估值时刻确定其公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （2）在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有限定的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所商场上市交往的可调治债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在交往所商场挂牌转让的资产维持证券和中小企业私募证券，估值日不存在活 跃商场时采取估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应执续评 估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采取估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场行动或商场行动很少的情况下，则采取估值时刻确定公允价值；   （4）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会干系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （1）从执有证明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会干系限定,或者近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因执有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，采取估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往 日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估值。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 限定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法例的限定或者未能充分调治基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法例，基金资产净值测度打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净值的测度打算结果 对外给予公布。   五、估值范例 量测度打算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另 有限定的，从其限定。   基金经管东谈主每个服务日测度打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按限定公 告。 的限定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   六、估值很是的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值很是时，视为 基金份额净值很是。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的时弊酿成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的使命东谈主应当对由于该                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 估值很是遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值很是处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据测度打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值很是使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是使命方承担；由于估值很是使命方未 实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主酿成损失的，由估值很是使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值很是使命方照旧积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值很是使命方应付更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值很是已得到更正。   （2）估值很是的使命方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值很是的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值很是而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值很是 使命方仍应付估值很是负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值很是使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和杰出其本质损失的差额部分支付给估值很是使命方。   （4）估值很是调整采取尽量规复至假设未发生估值很是的正确情形的相貌。   估值很是被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值很是发生的原因确定 估值很是的使命方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是酿成的损失进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值很是的更正向干系当事东谈主进行证明。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金份额净值测度打算出现很是时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调留意损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   七、暂停估值的情形 商证明后的；   八、基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责测度打算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日交往扫尾后测度打算当日的基金资产净值和各样基金 份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度打算结果复核证明后发送给基 金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值很是处理。 和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、合理的步调进行检查，然而未能发现该很是而酿成 的基金资产净值测度打算很是，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错罢职抵偿使命。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应积极采取必要的步调缩小或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益分 配； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨相貌是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金经管东谈主可对各样别基金份额分别制定收 益分拨有谋略，归并类别内的每一基金份额享有同均分拨权；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。   五、收益分拨有谋略简直定、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的干系限定在指定媒介公告。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润测度打算截止日）的时辰不得杰出 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的测度打算方法，依照《业务法律解释》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付相貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。经管费的测度打算方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的测度打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金                    融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商措置。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，销售服务费计提的测度打算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付给基金经管东谈主，基金经管东谈主无 需再出具资金划拨指示。基金经管东谈主收到后按干系合同限定支付给基金销售机构。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时掂量基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据干系法例及相应条约限定，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的限定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照干系限定编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的干系限定在指定媒介公告。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应稳健《基金法》                    、《运作办法》、《信息裸露办法》                                   、基金合同及 其他干系限定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的限定裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会限定时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时辰和相貌查阅或者复制公 开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金信息裸露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 召开的法律解释及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金合同收效公 告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在指 定网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的测度打算相貌及干系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额数的比例达到或杰出基金份额总额 20%的情 形，基金经管东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报文献中“影响投资者决策 的其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报期内执有份额 变化情况及本基金的独到风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会对于基金信息裸露的内容与方法准则如有调整的，以干系最新规 定为准。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，干系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有限定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会限定的其他事项。   （八）深切公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场细腻传的音问可能对基金份                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，干系信息 裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深切，并将干系情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）资产维持证券的投资情况   本基金投资资产维持证券，基金经管东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中裸露其执有的资 产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产维持证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度呈报中裸露其执有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明 细。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，基金经管东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）国债期货的投资情况   基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文 件中裸露国债期货交往情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资场地等。   （十三）算帐呈报   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的限定进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的限定。   （十五）中国证监会限定的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息裸露内容与                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 方法准则等法律法例限定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的限定和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈报、更新的招 募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐呈报等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律法律解释的干系限定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例限定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息裸露事项以法律法例限定及《基金合同》约定的内容为准。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并掂量司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳健《中华东谈主民共和 国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回与调治”部分的申购、赎回限定适用于主袋账户份额。巨 额赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一洞开日主袋账户总份额的 10% 认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主测度打算各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需酌量主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会限定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳健《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等相貌规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等相貌，实时向侧袋账户份额执 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘稳健《中华东谈主民 共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分限定的基金净值信息裸露相貌和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时呈报中裸露呈报期内侧袋账户干系信息， 基金按时呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度呈报 进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度呈报裸露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的干系限定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例 修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例 后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                第十八部分       风险揭示   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是国内商场风险，包括政策风险、利率风险等；二是本基金独到 的风险；三是洞开式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等。   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交往轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 引起债券价钱波动并影响股票和权证的投资收益，基金的收益水平也会随之发生变化。 也径直影响企业的融资成本和利润水平，酿成股票和权证商场走势变化，进而影响基金的净 值走漏。举例当商场利率上升时，基金所执有的债券价钱将下落，若基金组合久期较长，则 基金资产濒临损失。 合约限定的其他义务，或者其信用等第镌汰，将会导致债券价钱下落，进而酿成基金资产损 失。 能受通货蔓延的影响以致购买力下落，从而使基金的本质收益下落。 决策出现偏差。 价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将获取较低的 收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率上升时，基金所执有的债券价钱会下落，利 率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。 不确定性干系。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，筹划风险就越大；反之，运营收入越稳 定，筹划风险就越小。   二、本基金的独到风险 担债券商场的系统性风险，以及因个别债券失约所形成的信用风险。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   此外，本基金对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市当今仍处 于发展阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金经管东谈主在必要时将通过资产配置，起劲降 低系统性风险。 因素都会影响国债期货商场，因此本基金还需要承担期货商场的系统性风险和价钱波动风 险。 企业采取非公开相貌刊行的债券。   由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产范围较小、筹划的波动性较大，且各样材料不 公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险：因基础资产质料下落而导致的信用风险。   （2）利率风险：商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产 维持证券的收益。   （3）流动性风险：在交往敌手有限的情况下，资产维持证券可能濒临无法在合理的时 间内以公允价钱出售而遭受损失的风险。   （4）提前偿付风险：由于基础资产对应的告贷东谈主存在提前还款的可能，而使资产维持 证券参与方碰到损失的可能。   （5）操作风险：基金经管东谈主、托管东谈主等干系交往参与方在业务操作过程中，因操作失 误或违背操作规程而引起的风险。   （6）法律风险：国度宏不雅经济政策、行业政策、金融政策发生变化，可能使得将来实 际发生的现金流入不可达到瞻望场地，从而影响基金投资收益。 其因红利再投资所得的份额自证明之日起开动测度打算执偶然辰，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并测度打算赎回费，敬请投资东谈主属意。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 法律解释等各异带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）商场风险   科创板股票集中来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须欢快交往满两年何况资金在 50 万以上才可 参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构执有个股多量畅整个导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，商场可能存 在高集中度现象，举座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技调动企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，商场走漏欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶执力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济气象变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证执有东谈主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息裸露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 经管风险。 易的扩充难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属洞开式基金，在通盘洞开日 经管东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现深广赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产 变现勤奋，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚执分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险收敛方针加强对流动性风险的追踪、驻守和收敛，但基金经管东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。从拟投资 商场上看，本基金主要投资于流动性较好、有活跃商场的债券。从债券久期、评级散布、行 业集中度等方面脱手，分散信用债执仓集中度，严格收敛长期期、低评级信用债的投资比例。 同期，本基金将对执有单一债券及归并刊行东谈主所刊行债券占基金净资产比例进行收敛，以使 本基金投资组合保执邃密流动性。   （2）深广赎回情形下的流动性风险经管步调。   当基金出现深广赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。 序扩充。 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础测度打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   本基金发生深广赎回时，对于在洞开日单个基金份额执有东谈主杰出上一洞开日基金总份额 部分，基金经管东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分宽限赎回”的约定相貌与其他 基金份额执有东谈主的赎回请求一并办理。然而，如该基金份额执有东谈主在提交赎回请求时遴荐取 消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被根除。 可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）实施备用的流动性风险经管用具的情形、范例及对投资者潜在的影响。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的 前提下，可实施备用的流动性风险经管用具，包括但不限于暂停接受赎回请求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值、侧袋机制等，行为特定情形下基金管 理东谈主流动性风险经管的赞助步调，同期基金经管东谈主适时刻驻守可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险经管用具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项。   (4）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，主见在于灵验阻碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧 袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按时 呈报中裸露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主测度打算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需酌量主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的事迹方针不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   (1)因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制诱导、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交往、讹诈步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）         第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 链接的；   三、基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律认识书；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十部分   基金合同的内容摘抄   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他干系限定，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例限定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照限定召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律限定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度干系法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同限定的用度；   （10）依据基金合同及干系法律限定决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、调治 和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他干系限定，基金经管东谈主的义务包括但不限于：                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划相貌 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系限定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步调使测度打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健基 金合同等法律文献的限定，按干系限定测度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过甚他干系限定，履行信息裸露及呈报义务；   （12）保守基金营业机密，不透露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过甚他干系限定另有限定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主透露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额执有东谈主分拨基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他干系限定召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按限定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在限定时辰发出，何况保证投资者 大略按照基金合同限定的时辰和相貌，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （19）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同限定履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他干系限定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的限定安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例限定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他干系限定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业气象，配备满盈的、及格的熟悉                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系限定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金刚烈的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按限定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同过甚他干系限定另有限定外，在基金 信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金经管东谈主测度打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识，说明基金经管 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的限定进行；如若基金经管东谈主有未扩充基金合 同限定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按限定制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或干系限定向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他干系限定，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的限定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而罢职；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （20）按限定监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同限定履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执 有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照限定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所限定的用度；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会暂未设日常机构，在稳健干系法律法例限定及基金合同的约定的 前提下，履行相应范例后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作相貌；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度或提高销售服务费，但法律法例要求调 整该等酬劳尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额测度打算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事 项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）在法律法例和基金合同限定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销 售服务费或在对现存基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费相貌、调整本 基金的基金份额类别的成就；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和基金合同限定不需召开基金份额执有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集相貌 东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 额执有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金 经管东谈主、基金托管东谈主和建议提议的基金份额执有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金经管东谈主、基金托管东谈主或者代                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，按照未成立日常机构的干系规 定扩充。 有东谈主大会，而基金份额执有东谈主大会的日常机构（如设）、基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、烦扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知相貌 额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决相貌；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信相貌、奉求的公证机关过甚掂量相貌和掂量东谈主、书面 表决认识寄交的截止时辰和收取相貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的相貌   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例、监管机构允许的 其他相貌召开，基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主应用投票权提供便利，会议的                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 召开相貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主执有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明稳健法律法例、基金合同和会议通知的限定，并 且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 限定日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面相貌进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内贯穿公布干系辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知限定的相貌收取基金份 额执有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决认识的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的执有东谈主径直出具书面认识或授权                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的奉求东谈主执 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明稳健法律法例、基金合同和会议通知的 限定，并与基金登记机构记录相符。 面相貌授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体相貌由会议召集东谈主确定并在会议通知中 列明。 相诱骗的相貌召开基金份额执有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信相貌开会的范例进 行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定圮绝基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同限定的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条限定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 掂量相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所限定的须以异常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的相貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作相貌、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名相貌进行投票表决。   采取通信相貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相悖字据证 明，不然提交稳健会议通知中限定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面稳健会议通知限定的书面表决认识视为灵验表决，表决认识吞吐不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主执东谈主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采取通信相貌 进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和范例”部分 约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有东谈主 分别执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权稳健该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。   三、基金合同清除和圮绝的事由和范例   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 链接的；                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报辅导性公告 登载在指定报刊上。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议措置相貌   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同限定的义务，调治基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的相貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象和营 业气象查阅。                           融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：融通基金经管有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东谈主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号   组织方法：有限使命公司   注册成本：1.25 亿元   存续期间：执续筹划   筹划范围：发起成立基金，基金经管   （二）基金托管东谈主   称号：中国诱导银行股份有限公司(简称：中国诱导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续筹划   筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金实 际投资是否稳健《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（国债、央行单子、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、次级债券、中小企业私募 债、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券等国内照章刊行的债券）                                  、债券回购、银 行入款（包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）                       、货币商场用具、同行存单、权证、资 产维持证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健 中国证监会的干系限定）           。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票（含 存托凭证）     、权证等权益类资产比例不杰出基金资产的 20%，其中，本基金执有的全部权证， 其市值不得杰出基金资产净值的 3%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，执有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。    （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票（含存托凭证）、权证 等权益类资产比例不杰出基金资产的 20%；    （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不 低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券， 不杰出该证券的 10%；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有的归并权证，不得超 过该权证的 10%；    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得杰出上一交往日基金资产净值的                    融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （9）本基金执有的全部资产维持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （10）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得杰出该资产维持 证券范围的 10%；   （11）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的 各样资产维持证券，不得杰出其各样资产维持证券整个范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金执有资 产维持证券期间，如若其信用等第下落、不再稳健投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （13）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （15）本基金投资国债期货后，应遵守如下限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差测度打算）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的干系约定； 一交往日基金资产净值的 30%；   本基金在开动进行国债期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就国债期货 开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》                                 。   （16）本基金的基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （17）本基金经管东谈主经管的的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基 金以及处于洞开期的按时洞开基金)执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市 公司可畅通股票的 15%；   （18）本基金经管东谈主经管的的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不稳健 前款所限定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并测度打算；   （22）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。如若法律法 规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的限定为准。法律法例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投 资比例不稳健上述限定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整（上述第（2）                                            、 （12）、（19）、（20）条除外），但中国证监会限定的特殊情形除外。法律法例另有限定的， 从其限定。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资阻拦步履通过过后监督相貌进行监督。基金经管东谈主运用基金财产买卖基 金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、本质收敛东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证 券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当稳健基金的投资场地和投 资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻守利益龙套，干系交往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法 规及行业尺度的、经镇定遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算相貌。基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名 单进行交往。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算相貌进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。 如基金经管东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交往敌手名单及结算相貌的，应向 基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商措置。   基金经管东谈主负责对交往敌手的资信收敛，按银行间债券商场的交往法律解释进行交往，并负 责措置因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时辰前仍未承担失约责 任过甚他干系法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系交往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往相貌进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 畅通受限证券进行监督。                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会干系限定，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险收敛轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵守干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布紧要音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或天下银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责干系服务的 落实和谐和，并确保基金托管东谈主大略日常查询。因基金经管东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的使命与损失，及因畅通受限证券存管 径直影响本基金安全的使命及损失，由基金经管东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何方法的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流 动性勤奋以及干系损失的应付措置步调，以及干系异常情况的处置。基金经管东谈主应在初度投 资畅通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的步调，在合理的时辰内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤奋时，基金经管东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命 的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交干系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的干系贵寓简直、准确、完满。干系贵寓如有调 整，基金经管东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 限使命公司刚烈的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金干系投资畅通受限证券比举例违背干系限制限定，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两个服务日内编制临时呈报书，给予公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法例遵守情况。   （2）在基金投资畅通受限证券经管服务方面干系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）干系比例限制的扩充情况。   （4）信息裸露情况。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值测度打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的限定，应实时以电话提醒或书面辅导等相貌通知基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通知 后应不才一服务日前实时查对并以书面方法给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在限定时辰内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 干系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往范例照旧收效的指示违背法律、行政法例 和其他干系限定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管东谈主，由此酿成的损 失由基金经管东谈主承担。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应实时呈报中国证监会，同期通知 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金经管东谈主无高洁事理，拒却、阻难 对方根据本托管条约限定应用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主测度打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息裸露 和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未扩充或无故延长扩充基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约过甚他干系限定时，应实时以书面方法通知基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面方法给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交干系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和简直性，在限定时辰内恢复基金 经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时呈报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，拒却、阻难 对方根据本条约限定应用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 另行协商措置。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户调治费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 理东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向干系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 执有东谈主东谈主数稳健《基金法》            、《运作办法》等干系限定后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在限定时辰内，遴聘具有从事证券、期货 干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和经管 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管居品启 始运营后,基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本居品托管资金账户 中扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息通知基金经管东谈主。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐服务，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的限定以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协 议》扩充。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系限定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的限定扩充。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得参加天下银行间同行 拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的干系限定，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金 刚烈天下银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和经管 定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管 东谈主根据干系法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系法律解释使用 并经管。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的督察   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主执有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质灵验收敛的资产或其督察的资 产不承担任何使命。   （八）与基金财产干系的紧要合同的督察   与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有限定 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产干系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密相貌将                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限为《基金合同》圮绝后 15 年。   五、基金资产净值测度打算和复核   （一）基金资产净值的测度打算、复核与完成的时辰及范例 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目测度打算，A 类和 C 类基金份额净值均精准 到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有限定的，从其限定。   基金经管东谈主每个交往日测度打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按限定公 告。 的限定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个交往日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。                                       ，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 商场时采取估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应执续评估 上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不存 在商场行动或商场行动很少的情况下，则采取估值时刻确定公允价值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会干系限定 确定公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   执有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （6）投资证券孳生品的估值方法 的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或 行业协会干系限定,或者近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确 定公允价值。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 允价值的情况下，按成本估值。 允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票扩充。   （8）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按国度最 新限定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、范例及相 关法律法例的限定或者未能充分调治基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据干系法律法例，基金资产净值测度打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的测度打算 结果对外给予公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时，所酿成的错误不行为基金 份额净值很是处理。   由于不可抗力，或证券/期货交往所、登记结算公司发送的数据很是等原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、合理的步调进行检查，然而未能发现该很是而造 成的基金资产净值测度打算很是，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错罢职抵偿使命。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的步调缩小或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值很是的处理相貌 额净值很是；基金份额净值出现很是时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调留意损失进一步扩大；很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 经管东谈主应当公告；当发生净值测度打算很是时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主 和基金酿成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主 追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议扩充，由此给基金份额 执有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主测度打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管 东谈主未对测度打算过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额执 有东谈主损失的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应使命。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的测度打算结果，天然屡次从头测度打算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的测度打算结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值测度打算很是而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 东谈主测度打算结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门限定的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立                 融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金经管东谈主独马上成就、记录 和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的测度打算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起 15 个服务日内完成基金季度呈报的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期 呈报的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报的财务会 计呈报应当经过审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期呈报或者年度呈报。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度干系限定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及呈报。   （八）基金经管东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号） 别督察基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善督察，则按干系法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东谈主应将干系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘义务。   七、争议措置相貌   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一措置，协商、统一不可 措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约限定的义务，调治基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的限定有任何龙套。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）托管条约圮绝的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                  融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐呈报；   (5)遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律 认识书；   (6)将算帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报辅导性 公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                        融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十一部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 经管东谈主将根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   执有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。执有东谈主不错通过该热 线获取业务掂量、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   二、抽象对账单服务   基金经管东谈主为基金份额执有东谈主提供抽象对账单服务，服务方法包括基金经管东谈主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为执有东谈主提供基金账户及交往情况 查询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助交往服务   基金经管东谈主提供洞开式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东谈主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调治、撤单、基金定投、分成相貌修 改、账户贵寓修改、交往密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   执有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、掂量相貌                        、0755-26948088   公司网址：http://www.rtfund.com                     融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）                 ：在线客服 基金经管有限公司客户服务中心（邮编：518054）                         。                   融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）               第二十二部分    其他应裸露的事项 序号        公告事项         法定裸露相貌          裸露日历      融通基金经管有限公司对于旗      下部分洞开式基金参加珠海盈     中国证监会指      米基金销售有限公司调治费率     定报刊及网站      优惠行动的公告      融通基金经管有限公司对于旗      下部分洞开式基金新增万家财      富基金销售（天津）有限公司     中国证监会指      为销售机构并通达按时定额投     定报刊及网站      资、调治业务及参加其申购费      率优惠行动的公告      融通收益增强债券型证券投资     中国证监会指      基金基金司理变更公告        定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于调                        中国证监会指                        定报刊及网站      金合同的公告      对于融通基金经管有限公司旗      下部分基金增多祯祥银行股份                        中国证监会指                        定报刊及网站      通达调治业务及参加费率优惠      行动的公告      融通基金对于网上直销平台费     中国证监会指      率优惠的公告            定报刊及网站      融通收益增强债券型证券投资     中国证监会指      基金基金司理变更公告        定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于旗      下部分洞开式基金新增上海陆                        中国证监会指                        定报刊及网站      构并通达调治业务及参与其费      率优惠的公告      融通基金经管有限公司对于提                        中国证监会指                        定报刊及网站      骗行动的辅导性公告                     2024 年 1 月 26 日      融通基金经管有限公司对于高     中国证监会指      级经管东谈主员变更的公告        定报刊及网站      2024 年 1 月 27 日                融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十三部分   招募说明书的存放及查阅相貌   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              融通收益增强债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十四部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅相貌： 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公气象，在办公时辰可供免费查阅。

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