摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）     核准文号：中国证监会证监许可[2010]1245 号文     核准日期：[2010 年 9 月 9 日 ]     基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司     基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司 重要请示： 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险； 基金一定盈利，也不保证最低收益。 因投资标的、阛阓轨制以及往还司法等各异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退 市风险、投资靠拢度风险、阛阓风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根 据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 险外，本基金还将靠近中国存托把柄价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存 托把柄刊行机制干系的风险。 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特地符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅 读干系内容并善良本基金启用侧袋机制时的特定风险。 （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html ）                                                                          ，知 晓并开心摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金业务步履之目 的及法律律例和监管章程（如反洗钱、投资者顺应性管理、实名制等）的要求，根据上述隐 私政策和法律律例和监管章程相聚、使用、存储或以其他方式处理您的个东说念主信息，您的个东说念主 信息包括个东说念主基本贵府、个东说念主身份信息、个东说念主财产信息等信息，其中包括部分敏锐个东说念主信息。 如果您不开心咱们处理您的干系个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业 务干系的服务。 对于机构投资者，如触及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息来源正当而况确支撑理 东说念主处理其个东说念主信息不违背该第三方的授权开心。机构投资者请提醒该第三方阅读《摩根基金 管理（中国）有限公司用户心事政策》，极度地应当根据《个东说念主信息保护法》干系章程见知 管理东说念主将何如处理其个东说念主信息，并得回该第三方开心。 止日为 2024 年 6 月 30 日。                                 二〇二四年八月               摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、绪论   招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和其他关联法律律例的章程，以及 《摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。   招募说明书阐发了摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”) 的投资地方、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪内容、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。 本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明贵府刊行。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者泄露与本基金干系事项的信息，是投资者 据以采用及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚它关联章程享有权利，承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                   二、释义   在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改进和补充 资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 其更新 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进            ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进            ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 注册登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他 组织 券阛阓的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、非往还过户、转托管及依期定额投资等业务 履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发 红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等 （中国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司托付代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额过甚变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐明的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月                                      ，是表率 基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主 共同校服 份额的行动 兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东说念主管理的、且由 统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 金诊疗中转出申 请份额 总额后扣除申购 苦求份 额总额及基金转 换中转 入苦求份额总 数后的余额)跨越上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、率领受限的新股及非公斥地行股票、资产 支撑证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往还的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 要》过甚更新 份额持有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别 提销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 进行处置算帐，主见在于有用陡立并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动 性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账 户 价值存在要紧不确定性的资产；              （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖遑急、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券往还所 非平淡暂停或罢手往还                   三、基金管理东说念主     一、基金管理东说念主概况    本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：    注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    办公地址：中国（上海）目田贸易旁观区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    法定代表东说念主：王琼慧    总司理：王琼慧    成立日期：2004 年 5 月 12 日    实缴注册成本：贰亿伍仟万元东说念主民币    股东称号、股权结构及持股比例：    JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%    摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准，于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。 变，股东及出资比例分别由上海海外相信有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 “上投摩根基金管理有限公司”              ，该改名苦求于 2006 年 4 月 29 日得回中国证监会的批准， 并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成悉数变更干系手续。 元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成 悉数变更干系手续。 将其持有的本公司 51%股权，与原另一股东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将 其持有的本公司 49%股权转让给摩根资产管理控股公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.）              ，从而摩根资产管理控股公司取得本基金管理东说念主全部股权。    基金管理东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东说念主的称号由“上投摩根基金管理有 限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”                       ，该称号变更事项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚纪录。 二、主要东说念主员情况   董事长：Daniel Watkins   学士学位。   曾任摩根资产管理欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管 理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务 及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。   现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队 成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。   董事：Paul Bateman   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。   现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理和客户投资 组合司理，并曾在花旗银行和施罗德成本管理公司担任权益投资组合司理。   现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金管理（中国）有限公 司行业大家、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经 理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管。   现任摩根基金管理（中国）有限公司财务部总监兼行政部总监。   孤独董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后得回好意思国加州注册管帐师 牌照和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资管理行业主管合伙东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司孤独董事及中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。   孤独董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会居品接洽委员会委员，协康会名誉管库和执 行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警员子女施展相信基金和警员施展 及福利相信基金投资接洽委员会主席，香港房屋协会资金管理特设委员会成员，另类投资管 理协会（AIMA）全球投资者带领委员会成员，以及宝积成本控股有限公司孤独非执行董事。   现任香港铁路有限公司退休盘算推算孤独董事。   孤独董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所北京工作处 负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、首创东说念主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信欢迎（香港）业务发展总监及怡富资产 管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念管理业务高等司理、汇丰银行业 务督导高等司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司样式总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金管理（中国）有限公 司（原上投摩根基金管理有限公司）行业大家、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国 内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）阛阓司理、阛阓 部副总监，居品及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席阛阓官兼渠说念 业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构欢迎部总司理，摩根基金管理（中国）有限公司总司理 助理。   邹树波先生，防守长   获管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等样式司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理（中国）有 限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。      曾任第一创业摩根大通证券有限职责公司（现改名为第一创业证券承销保荐有限职责公 司）信息技能部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。      朱晓龙先生曾任祯祥资产管理有限职责公司研究员。2011 年 8 月起加入摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）                       ，历任行业大家、研究部副总监兼研究 基助、研究部总监兼基金司理助理，现任研究部总监兼基金司理。      本基金的历任基金司理为罗建辉先生，任职时候为 2010 年 12 月 20 日至 2013 年 8 月      杜猛，副总司理兼投资总监；朱晓龙，研究部总监兼基金司理；李博，价值成长组组长 兼资深基金司理；郭晨，成长组组长兼资深基金司理；倪权生，平衡组组长兼资深基金司理； 李德辉，资深基金司理。      上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （三）基金管理东说念主的职责      金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （四） 基金管理东说念主承诺 本基金的投资。                        （以下简称：                             《证券法》）过甚他关联法 律律例的行动，并建立健全里面控制轨制，采用有用设施，衰弱违背《证券法》过甚他关联 法律律例行动的发生。 施，衰弱法律法限定程的辞谢行动的发生： （1）投资于其它基金，然则国务院另有章程的除外； （2）违背基金份额持有东说念主的利益，将基金资产用于向第三东说念主典质、担保、资金拆借或者贷 款，按照国度关联章程进行融资担保的除外； （3）从事有可能使基金承担无穷职责的投资； （4）从事证券承销行动； （5）将基金资产投资于与基金托管东说念主或基金管理东说念主有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者 承销期内承销的证券； （6）违背证券往还业务司法，驾御和搅扰阛阓价钱； （7）违背法律律例而毁伤基金份额持有东说念主利益的； （8） 法律、律例及监管机关章程辞谢从事的其它行动。 及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪磋议；  （2）违背基金合同或基金托管公约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其它基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；  （5）拒却、侵略、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、滥用权利；  （7）泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资盘算推算等信息；  （8）违背证券往还场面业务司法，搅扰阛阓秩序；  （9）在公开信息泄露中专门含有虚伪、误导、诈骗因素；  （10）其它法律律例以及中国证监会辞谢的行动。        (1) 依照关联法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋 取最大利益；        (2) 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第三东说念主谋取不 当利益；        (3) 不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资盘算推算等信息；        (4) 不以任何体式为其它组织或个东说念主进行证券往还。 （五）里面控制轨制 基金管理东说念主里面控制辞退以下原则：   （1）健全性原则。里面控制应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或机构和各级   东说念主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍视内控轨制   的有用执行。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，基金管理   东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的磋议管理方法镌汰运作成本，升迁经济   效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、律例、限定和各项规   定。   （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖基金管理东说念主磋议管理的各个才略，不得留有   轨制上的空缺或谬误。   （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎磋议、驻扎和化解风险为起点。   （4）应时性原则。里面控制轨制的制定应当跟着关联法律律例的诊疗和基金管理东说念主经   营政策、磋议方针、磋议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制的泄露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓的变化和基金管理东说念主的发展不绝完善里面合规控制。   （1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理政策和控制政策、协   调突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设防守长，凯旋向董事会负责，对本公司过甚办当事人说念主员的磋议管理和执   业行动的合规性进行审查、监督和查验。   （3）磋议管理层下设风险管理干系的议事机构，协助管理层加强公司风险管理体系建   设，鼓动风险管理文化的形成，在磋议管理层授权范围内，依期审议公司各项风险管   理要紧事项的情况讨教；对要紧风险事项进行跨部门接洽、评估和决策；研究和部署   要紧风险的驻扎设施；审议公司风险管理方面的其他事项；推动公司风险管理文化建   设工作。   （4）监察稽核部孤独于公司各业务部门，对公司的合规运营承担孤独审查、监控、检   查和禀报职责，对防守长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现的问题实时提   出改进办法。   （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、往还敌手风险政策制定及框架管理   工作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、往还敌手风险管理框架、明确以优势   险识别、监测、评估和禀报的工作要求。   （6）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，根据律例、   公司轨制过程和干系业务本性，厘清各业务条线的风险点，评估其潜在影响，并团结   公司里面控制体系的有用性和齐备性进行梳理，找出短处和问题，与业务部门确定改   进决议并进行持续监控。   （7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则,通过树立投资准则、事前管控、过后   管控，保障基金投资运作顺应律例、合同及公司里面要求。             摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                            股东                           董事会                                      风险控制委员会      防守长                 磋议管理层                                      风险管理委员会                                     里面控制管理委员会     监察稽核部        运营风险管理部         投资准则管理部   风险管理部                         四、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 成赶快间：2004 年 09 月 17 日 组织体式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续磋议 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 计算东说念主：王小飞 计算电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国斥地银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支撑处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部集中聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面控制审计，并仍是成为旧例化的内控工作技巧。   （三）基金托管业务磋议情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国斥地银行一直秉持“以客户 为中心”的磋议理念，不绝加强风险管理和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 斥地银行托管资产界限不绝扩大，托管业务品种不绝加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最都全的营业银行之一。适度 2023 年年末，中 国斥地银行已托管 1334 只证券投资基金。中国斥地银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国斥地银行屡次被《全球托管东说念主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、集中多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及 国最好次托管银行”         ，并看成独一中资银行得回《财资》                        “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制地方   看成基金托管东说念主，中国斥地银行严格校服国度关联托管业务的法律律例、行业监管限定 和本行内关联管理章程，称职磋议、表率运作、严格查验，确保业务的持重运行，保证基金 财产的安全齐备，确保关联信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   （二）里面控制组织结构   中国斥地银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制工作，对托管业 务风险管理和里面控制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规工作，具有孤独诈欺内控合规工作权利和才气。   （三）里面控制轨制及设施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行靠拢控制，业务钤记按规程支撑、存 放、使用，账户贵府严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，禁闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息泄露东说念主负责，衰弱泄密；业求终了自动化操作，衰弱东说念主为事 故的发生，技能系统齐备、孤独。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行斥地的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务才略中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东说念主进行风险请示，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特地事项实时禀报中国证监会。 或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                   五、干系服务机构 （一）基金销售机构： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594 公司网址：www.bosc.cn 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 公司网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 转 3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 客服电话：(0769)961122 公司网址：www.drcbank.com 注册地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主：徐力 客服电话：021-962999 公司网址：www.shrcb.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周密 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：021-962518 或 4008-918-918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 法定代表东说念主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大不雅 3205 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 法定代表东说念主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：王滨 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）                                     、1001 室（部位：自编 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 办公地址：中国（上海）目田贸易旁观区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10-14 层 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6 楼 法定代表东说念主：故国明 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：胡学勤 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：何静 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：https://yingmi.com/ 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研         楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研          楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：穆飞虎 客服电话：010-62675369 公司网址：fund.sina.com.cn/fund/web/index 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼四层 1-7-2 办公地址：北京市通州亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：kenterui.jd.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限          公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限          公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东说念主：李楠 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限         公司） 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东说念主：戴媛 客服电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：北京市北京经济技能斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号 8 楼 法定代表东说念主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：fi.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：都凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：河南自贸旁观区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸旁观区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主：李如东 客服电话：400-818-0100 公司网址：www.aibank.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)目田贸易旁观区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：021-4008081016 公司网址：https://www.fundhaiyin.com/etrading/ 注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com 注册地址：深圳前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限公          司） 法定代表东说念主：顾敏 客服电话：95384 公司网址：www.webank.com    基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，采用其它顺应要求的机构代理销售本基金，并 在基金管理东说念主网站公示。 （二）基金注册登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） （三）讼师事务所与承办讼师： 称号：方达讼师事务所 注册地址：上海市南京西路 1515 号嘉里中心 2202-2207 室 负责东说念主：黄伟民 计算电话：021-5298 5566 传真：021-5298 5577 承办讼师：黄伟民 （四）管帐师事务所： 称号：普华永说念中天管帐师事务所（特地庸碌合伙） 注册地址：中国(上海)目田贸易旁观区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 执行事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 计算东说念主：耿亚男 承办注册管帐师：陈熹、耿亚男                       六、基金的召募及基金合同的奏效    本基金经中国证监会证监许可[2010]1245 号文文献批准，2010 年 11 月 22 日到 2010 年 12 月 15 日为召募期。本次召募的净销售额为 1,190,182,910.59 元东说念主民币，认购款项在 基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 147,396.93 元东说念主民币。    本次召募有用认购总户数为 16,962 户，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币磋议，召募发 售期召募的有用份额为 1,190,182,910.59 份基金份额，利息结转的基金份额为 147,396.93 份基金份额，两项料想共 1,190,330,307.52 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者悉数。   经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于 2010 年 12 月 20 日奏效。本基 金为契约型通达式股票型基金，存续期限为不依期。                七、基金份额的申购、赎回和诊疗   (一)申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往还方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。    (二)申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还所、深圳证 券往还所的平淡往还日的往还时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时候在招募说明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时候变更或其他特地情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月伊始办理申购，具体业务办理时候在申 购伊始公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月伊始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回伊始公告中章程。   在确定申购伊始与赎回伊始时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的伊始时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或诊疗苦求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金管理东说念主应以往还时候扫尾前受理申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的阐明情况。基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购的阐明以注册登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不告捷。若申购不 告捷或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投 资东说念主。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   (四)申购和赎回的金额 转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金投资者可屡次申购，法律律例、中国证监会另有章程的除外。 份额精准到少许点后两位， 每次赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额不得低于 1 份，如 进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次性赎回。如因分成再投资、非 往还过户、转托管、大批赎回、基金诊疗等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。 募说明书。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体章程请参见干系公告。 赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息泄露办法》的关联章程在中国证 监会指定媒介上公告。   (五)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔申购，适用 费率按单笔分别磋议。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的磋议方式：   申购用度 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）                              ，或申购用度=固定申购费金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   A 类基金份额的申购费率如下表所示：   申购金额区间                    费率   东说念主民币 100 万以下               1.5%   东说念主民币 100 万以上（含）                ，500 万以下     1.0%   东说念主民币 500 万以上（含）            1000 元/笔   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的磋议方式：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   A 类基金份额的赎回费率如下表所示：    持有基金份额期限        费率    小于七日            1.5%    大于就是七日小于一年    0.5％    大于就是一年小于两年    0.35％    大于就是两年小于三年    0.2％    大于就是三年        0％   C 类基金份额的赎回费率如下表所示：    持有基金份额期限      费率    小于七日          1.5%    大于就是七日小于三十    0.5%    日    大于就是三旬日       0% T 日的各种基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经中国证监 会开心，不错顺应蔓延磋议或公告。 有用份额单元为份。上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的误差在基金财产中列支。 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。 时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外， A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要 的手续费，对于持续持有期少于 30 日的 C 类基金份额收取的赎回费全部归基金财产。 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程确定，并在招募 说明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联章程在中国证监会指定媒介上公 告。 定基金促销盘算推算，针对以特定往还方式(如网上往还、电话往还等)等进行基金往还的投资东说念主 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 告，基金管理东说念主不再另行公告。   (六)拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相闪避 50%靠拢度的情形时； 金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的设施； 司法等，从而可能毁伤本基金或基金份额持有东说念主利益的情形；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，申购款项将全额退还投资者。发生上 述 1 到 4、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停 申购的情况根除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      (七)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 金管理东说念主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的设施；   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据磋议 赎回金额。若集中两个或两个以上通达日发生大批赎回，延期支付最长不得跨越 20 个工作 日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。   (八)大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金诊疗中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回程 序执行。   (2)部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或以为因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   (3)若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跨越上一通达日基金总份 额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%以上的部分赎回苦求实施 延期办理。而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的 赎回苦求按前述条目处理，具体见干系公告。   (4)暂停赎回：集中 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往还日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   (九)暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达 日的基金份额净值。 次。暂停扫尾，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上集中刊登 基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。   (十)基金诊疗   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错 收取一定的诊疗费，干系司法由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的章程制定 并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   (十一)基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认同、顺应法律律例的其它非往还过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应 条件的非往还过户苦求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬 收费。   (十二)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   (十三)依期定额投资盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资盘算推算，具体司法由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资盘算推算最低申购金额。   (十四)基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                   八、基金的投资   (一)投资地方   通过投资大盘蓝筹股票，力图最猛进程的共享中国经济持续发展带来的中永久收益。在 有用控制风险的前提下，追求基金资产的永久持重升值。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托把柄、债券、货币阛阓器具、权证、资产支撑证券以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。   基金的投资组合比例为：股票类资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于大盘蓝 筹股票的比例不低于股票类资产的 80%，债券类资产投资比例为基金资产的 0-20%，权证投 资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等）                                   ，基金管理 东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。  （三）投资理念   大盘蓝筹股在行业中处于当先地位，具备较高的阛阓占有率和阛阓影响力，将最猛进程 的共享中国经济快速增长的果实，并将其升沉为企业自身的成长能源。本基金通过挖掘在行 业内占有当先地位、事迹邃密且知道增长、价值相对低估的大盘蓝筹公司股票，勤劳在较低 风险下终了基金资产的持重升值。   (四)投资策略   本基金充分模仿摩根资产管理集团全球行之有用的投资理念和技能， “从下到上”的 精选个股，重心投资于在行业内占有当先地位、事迹邃密且知道增长、价值相对低估的大盘 蓝筹上市公司。同期团结宏不雅经济运行气象和金融阛阓运行分析趋势的阛阓研判，对干系资 产类别的预期收益进行监控，动态诊疗股票、债券等大类资产配置。   本基金对大类资产的配置是从宏不雅层面动身，领受定量分析和定性分析相团结的技巧， 概括宏不雅经济环境、宏不雅经济政策、行业景气度、证券阛阓走势和流动性的概括分析，积极 进行大类资产配置。   影响资产收益最为重要的两大驱动因素包括基本面和流动性。基本面驱动，主要指在 经济周期和通胀周期影响下，事迹增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动， 主要体现为货币阛阓环境变动的影响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。跟着各种资 产风险收益特征的相对变化，本基金应时动态地诊疗股票、债券和货币阛阓器具的投资比例。   本基金看成一只高持股的基金，对于股票的投资不低于基金资产的 80％。   本基金将根据各行业所处生命周期、行业景气度、产业竞争结构、近期发展趋势等方 面因素对各行业的相对盈利才气及投资诱导力进行评价，检会净资产收益率、营运周期、销 售收入、净利润等主见，对各行业的相对投资价值进行评估。本基金将重心投资于处于成长 期和熟谙期，行业景气邃密，优先受益于国民经济增长和国度政策重心扶植的行业。   本基金重心投资于在行业内占有当先地位、事迹邃密且知道增长、价值相对低估的大 盘蓝筹公司股票，投资于大盘蓝筹股票的资产占股票资产的比例不低于 80％。本基金所重 点投资的大盘蓝筹股主要包括以下特征：1.具有极度大的界限；2.较强的盈利才气，收入和 利润知道增长；3.在行业内具有当先的地位；4.治理结构邃密，管理表率，信息透明；5. 具有一定的估值优势。   本基金管理东说念主根据上述大盘蓝筹股采用圭臬，在定量主见筛选和定性主见评价的基础 上，从下到上优选顺应上述圭臬的股票，并根据个股所在行业的相对投资价值进行行业优化 配置。具体的筛选过程如下：   （1）市值筛选   按照本基金对大盘股票的界说，筛选出顺应界定圭臬的大盘股票。本基金每半年对所 有 A 股阛阓股票按照总市值进行排序，将总市值界限在 A 股阛阓中排行前三分之一或在所属 行业内总市值处于前三分之一的股票归入大盘股（行业分类按照申银万国一级行业分类圭臬 进行差别）。   在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票（如新股上市等），如果其总市值可 骄傲以上圭臬，也归入大盘股票。   （2）蓝筹特征筛选   本基金在悉数骄傲本基金界定的大盘上市公司中，录取磋议事迹优良，具有邃密的品 牌与信誉，且成交相对活跃的上市公司，构建低级大盘蓝筹股票池。   在构建低级股票池的过程中，本基金每半年对悉数 A 股股票按照总市值进行排序筛选， 因此本基金低级股票池按照基金管帐年度每半年诊疗一次。本基金将根据上述圭臬对低级股 票池进行依期诊疗。      （3）公司基本面分析      本基金管理东说念主将通过案头分析和实地调研，对备选股票的基本面进行深刻分析，通过 公司的盈利才气、行业地位、财务气象和公司治理结构等方面的因素对上市公司进行全面系 统的评价，挖掘具有邃密基本面的大盘蓝筹公司。           竞争优势，如具有专利技能、把持的资源优势、知道邃密的销售相聚、专有           的阛阓形象、较高的品牌领路度、立异居品等。           以及售后服务等方面领有较强的、不易为竞争敌手所效法的核心竞争力的上           市公司。           趋势，判断公司财务气象是否运行邃密，剔除存在要紧罗网或财务危险的公           司。本基金将重心善良财务持重、磋议效率高的上市公司。           力、投资效率等方面，判断公司是否具备保持永久竞争优势的才气。   （4）估值水等分析   本基金管理东说念主将对通过以上筛选过程的股票进行估值水平的检会，进一步精选出价值相 对低估的大盘蓝筹股票。在进行估值评估的过程中，本基金将团结上市公司所处行业、业务 模式等特征，采用合适的股票估值方法，可供采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率 法（P/B）、市盈率－永久成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折 旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴现模子（FCFF,FCFE）或股利贴现模子（DDM） 等。   对于固定收益类资产的采用，本基金将以价值分析为干线，在概括研究的基础上实施积 极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券采用两个脉络进行投资管理。   在类属配置脉络，团结对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等因素的概括分析，根据往还 所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属资产进行优化配置和调 整，确定类属资产的最优权重。   在券种采用上，本基金以中永久利率趋势分析为基础，团结经济趋势、货币政策及不同 债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心采用那些流动性较好、风险水平合 理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体策略有：   （1）利率预期策略：本基金着手根据对国表里经济阵势的瞻望，分析阛阓投资环境的 变化趋势，重心善良利率趋势变化。通过全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、物价水 平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。   （2）估值策略：建立不同品种的收益率弧线瞻望模子，并利用这些模子进行估值，确 订价钱核心的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资 组合，合理采用不同阛阓中有投资价值的券种。   （3）久期管理：本基金努力把抓久期与债券价钱波动之间的量化关系，根据将来利率 变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。   （4）流动性管理：本基金通过缜密善良申购/赎回现款流情况、季节性资金流动、日期 效应等，建立组合流动性预警主见，终了对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的举座 变现才气。   可诊疗债券（含往还分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有拒抗 下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转债的采用团结其债性和股性特征，在对公司 基本面和转债条目深刻研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全 旯旮和邃密流动性的可诊疗债券，获取持重的投资答谢。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值，故意于加强基金风险 控制。本基金在投资权证时，将通过对权证标的证券基本面的深刻研究，团结权证订价模子 过甚隐含波动率等主见，寻求其合理的估值水平，严慎投资,以追求较知道确当期收益。   如法律律例或监管机构允许，本基金将基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行 管理，以更有用地控制基金投资组合的风险水平，终了本基金的优化配置和保值升值。本基 金管理东说念主运用上述金融繁衍器具主若是出于套期保值的主见。本基金投资于股指期货的比例 应当辞退法律律例或监管机构的干系章程。   本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究 判断，进行存托把柄的投资。   (五)事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%   沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券往还所流动性好、界限 最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是咫尺中国证券阛阓中市值袒护率高、代表性强、 流动性好，同期公信力较好的股票指数，适协调为本基金股票投资的相比基准。   本基金是股票型基金，基金在运作过程中将支撑 80%-95%的股票资产，其余资产投资于 债券过甚他具有高流动性的短期金融器具。本基金将事迹相比基准中股票指数与债券指数的 权重确定为 85%和 15%，并用上证国债指数收益率代表债券资产收益率。因此，“沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%”是量度本基金投资事迹的梦想基准。   如果今后阛阓中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的复合指数权重比例， 本基金将根据推行情况在与基金托管东说念主协商一致的情况下对事迹相比基准赐与诊疗。事迹比 较基准的变更应履行顺应的圭表，报中国证监会备案，并赐与公告。   (六)风险收益特征  本基金属于股票型基金居品，在通达式基金中，其预期风险和收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金和货币阛阓基金，属于风险水平较高的基金居品。   根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者顺应性管理办法》，基金管理东说念主和干系 销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不蜕变本基金的本质性风险收益特 征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   (七)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过散布投资镌汰基金 财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将辞退以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；    (2)本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可率领股票，不跨越 该公司可率领股票的 15%；   (3)本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可率领股票，不跨越该 公司可率领股票的 30％；   (4)本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   (5)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   (6)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；   (7)本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   (8) 股票类资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不低于 股票类资产的 80%，债券类资产投资比例为基金资产的 0-20%；   (9)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   (10)本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   (11)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证 券界限的 10％；   (12)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得超 过其各种资产支撑证券料想界限的 10％；   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资产 支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (15)本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得跨越上一往还日基金资产净值的   (16)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (17)本基金持有一家上市公司的股票（含非公斥地行），其公允价值不跨越本基金资产 净值的 10％；本基金持有的悉数受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 10％； 本基金持有的统一受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 2％；   (18)本基金投资于流动性受限资产的市值料想不得跨越本基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不顺应前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (19)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市往还的股票执行，并与境内上市交 易的股票合并磋议，法律律例或监管机构另有章程的从其章程。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行顺应圭表后，投资不 再受干系限制。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，除上述(13)、(16)、(18)、(19) 条所述情况外，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起伊始。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷职责的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券；   (6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管理东说念主、基金托 管东说念主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      (7)从事内幕往还、驾御证券往还价钱过甚他不方正的证券往还步履；      (8)依照法律律例关联章程，由中国证监会章程辞谢的其他步履；      (9)法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限 制。      （八）基金管理东说念主代表基金诈欺股东权利的处理原则及方法 益； 当利益。      (九)基金的融资、融券      本基金不错按照国度的关联章程进行融资、融券。      (十)侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。      基金托管东说念主依照干系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息泄露等方面进行复核和监督。      （十一）基金的投资组合禀报 序号          样式             金额(元)        占基金总资产的                                                    比例(%)         其中：股票                163,232,098.69             84.04         其中：债券                             -                   -              资产支撑证券                       -                   -         其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                   -         资产                                                    占基金资产净值     代码            行业类别      公允价值（元）                                                     比例（％）     A    农、林、牧、渔业                  10,690,012.00              5.71     B    采矿业     C    制造业                       98,204,006.53             52.41     D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业           8,516,551.00              4.55     E    建筑业                                   -                  -     F    批发和零卖业                                -                  -     G    交通运载、仓储和邮政业                3,887,096.00              2.07     H    住宿和餐饮业                                -                  -     I    信息传输、软件和信息技能服务业            5,555,274.12              2.96     J    金融业                       30,729,093.40             16.40     K    房地产业                                  -                  -  L   租借和商务服务业                               2,419.12           0.00  M   科学研究和技能服务业                                    -              -  N   水利、环境和环球设施管理业                          3,782.52           0.00  O   住户服务、修理和其他服务业                                 -              -  P   施展                                            -              -  Q   卫生和社会工作                                       -              -  R   文化、体育和文娱业                                     -              -  S   概括                                            -              -      料想                               163,232,098.69          87.12                                                    占基金资产净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                    值比例(％)  本基金本禀报期末未持有债券。  本基金本禀报期末未持有债券。 持证券明细  本基金本禀报期末未持有资产支撑证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   本基金本禀报期末未持有股指期货。   本基金本禀报期末未持有国债期货。 曾受到国度外汇管理局江苏省分局的处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表符 合干系法律律例、基金合同及公司投资轨制的要求。除上述股票外，本基金投资的其余前十 名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在禀报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号           称号           金额(元) 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。 本基金本禀报期末前十名股票中不存在率领受限情况。 因四舍五入原因，投资组合禀报均分项之和与料想可能存在尾差。                             九、基金的事迹    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                            事迹相比基                                     净 值 增 长 率 事迹相比基         阶段              净值增长率①                             准收益率标 ①－③             ②－④                                     圭臬差②        准收益率③                                                            准差④                           十、基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他 资产的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券往还算帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。    (四)基金财产的责罚   基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主支撑。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过甚他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 职责，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                十一、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还场面的平淡营业日以及国度法律法限定程需 要对外泄露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资 品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所阛阓上市往还或挂牌转让的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）往还所上市未实行净价往还的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种收 盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还 日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往还市价，确定公允价钱；   （4）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。往还所上 市的资产支撑证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值；   （5）本基金投资存托把柄的估值核算，依照境内上市的股票执行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的统一股票 的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公斥地行有明确锁依期的股票和非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会关联章程确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的章程或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值的磋议结果 对外赐与公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、存托把柄、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产。   (四)估值圭表 额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个工作日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。   (五)估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净 值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，错误的职责东说念主应当对由于该差 错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不成 预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程执行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往还贵府灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的，由差错职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若差错职责方仍是积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差 错职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对关联当事东说念主的凯旋损失负责，不合波折损失负责，而况仅对差错的 关联凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍应 对差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不 当得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给差错职责方。   (4)差错诊疗领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主错误形成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误形成基金财产损失机，基金 管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法律律例、基金合同 或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金 管理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到 的凯旋损失。   (7)按法律法限定程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   (1)查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的职责 方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往还数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。   (1)基金份额净值磋议出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的设施衰弱损失进一步扩大。   (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   (3)因基金份额净值磋议错误，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由基金管理东说念主 先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统设立而产生的净值磋议尾差，以基金管 理东说念主磋议结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   (六)暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值；如出现基金管理东说念主以为属于焦炙事故的任何情况，会导致基金管理东说念主 不成出售或评估基金资产的； 当暂停基金估值；   (七)基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个通达日往还扫尾后磋议当日的基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值磋议结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户基金份额净值。   (九)特地情况的处理 资产估值错误处理。 政策变更、阛阓司法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、顺应、合理的措 施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿职责。但基金管理东说念主应当积极采用必要的设施根除由此形成的影响。                 十二、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应辞退下列原则： 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的每份基金份额享有同等分派 权； 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除权后的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额； 分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 40 %； 份额分别采用不同的分成方式，投资东说念主可采用现款红利或将现款红利按除权后的各种基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 过 15 个工作日； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。  (五)收益分派的时候和圭表 关联章程在指定媒介上公告； 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   (六)实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。                  十三、基金的用度与税收  (一)基金用度的种类  (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法 规另有章程时从其章程。  (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。磋议方法如下：  H＝E×年管理费率÷畴前天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×年托管费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提，磋议 方法如下：   H＝E×0.60%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付， 若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告糜掷、促销步履 费、基金份额持有东说念主服务费等。 相应公约的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的样式   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息泄露费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。   (五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊疗基金管理费率、基金托管费率和 基金销售服务费率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，本招募说明书“侧 袋机制”章节或干系公告。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的章程，履行征税义务。                   十四、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 金管帐报表；   (二)基金的审计 本基金年度财务报表过甚他章程事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金管理 东说念主、基金托管东说念主相互孤独。 金管理东说念主)开心后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息泄露办法》 的关联章程在指定媒介上公告。                  十五、基金的信息泄露   基金的信息泄露应顺应《基金法》、                  《运作办法》                       、《信息泄露办法》                               、基金合同过甚他有 关章程。干系法律律例对于信息泄露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。基金管理东说念主、 基金托管东说念主和其他基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，照章 泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。基金管理东说念主、基金 托管东说念主和其他基金信息泄露义务东说念主应按章程将应予泄露的基金信息泄露事项在章程时候内 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”                          ）及指定互联网网站（以下简称 “指定网站”）等媒介泄露。   本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开泄露的基金信息包括：   (一)招募说明书、基金居品贵府概要   招募说明书是基金向社会公斥地售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵府概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金合同奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   (二)基金合同、托管公约   基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基 金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   (三)基金份额发售公告   基金管理东说念主将按照《基金法》、                《信息泄露办法》的关联章程，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   (四)基金合同奏效公告   基金管理东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金 合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (五)基金净值信息   基金合同奏效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指 定网站泄露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   (六)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的磋议方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大概在基金销售机构网站或 者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (七)基金年度禀报、基金中期禀报、基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中泄露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者跨越 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期禀报“影响投资者决策的其他重要信息”项下披 露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的特有风 险，中国证监会认定的特地情形除外。   (八)临时禀报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的事件时，关联信息泄露义务东说念主应当按照《信息泄露办法》的关联章程编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   (九)澄莹公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关联情况立即禀报中国证监 会。   (十)基金份额持有东说念主大会决议   (十一)算帐禀报   基金合同出现停止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报 请示性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   (十三)中国证监会章程的其他信息   (十四)信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得 上述文献复制件或复印件。   本基金的信息泄露将严格按照法律律例和基金合同的章程进行。                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中章程。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋 账户建立日期”花式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 符号看成后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产都备算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者误会。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产看成一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独设立账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应顺应《企业 管帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的接洽、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户 中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄傲基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期禀报   侧袋机制实施期间，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期禀报中单独进行泄露，包括但不限于： 资产气象干系的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   （3）临时禀报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按章程实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋资产处置变 现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份额 持有东说念主支付已变现部分对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘任顺应《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并泄露专项审计办法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得顺应《证券法》规 定的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘任于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，应酬禀报期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报泄露，执行顺应圭表并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐禀报的干系要求，聘任符 合《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡凯旋援用法律律例或监管司法的部分，如 将来法律律例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可凯旋对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十七、风险揭示   （一）投成本基金的风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神气和 往还轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要 的风险因素包括： 变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 争、阛阓出路、技能更新、新址品研究斥地等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司磋议不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收 益下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不成都备幸免。 货膨大因素而使其购买力下降,从而使基金的推行收益下降。 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金管理东说念主建仓时或为终了投资收益而进行 组合诊疗时，可能会由于个股的阛阓流动性相对不及而无法按预期的价钱将股票或债券买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理东说念主被动在不顺应的价 格大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗。因特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。   本基金属于股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80％－95％，将支撑较高的股 票持仓比例。如果股票阛阓出现举座下降，本基金的净值阐扬将受到影响。   本基金主要投资于大盘蓝筹上市公司，在投资作风上具有相比显明的特征，因此在特定 投资时期，当阛阓偏向于中小盘作风的股票时，本基金的收益率可能会低于阛阓上其它类型 基金的阐扬。   干系当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素形成操作错误 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、管帐部门诈骗、往还错误、IT 系统 故障等风险。   在通达式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响往还的平淡进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管 理公司、注册登记机构、代销机构、证券往还所、证券登记结算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的章程，或者基金投资违背律例及基金 合同关联章程的风险。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要骄傲一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股 票流动性可能弱于其他阛阓板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在股票无法成交 的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资靠拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易靠拢投资于少量个股，阛阓可能存 在高靠拢度气象，举座存在靠拢度风险。   （4）阛阓风险   科创板个股靠拢来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技能和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日伊始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技立异企业，在企业磋议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、界限、节律等坚持阛阓化导向，询价、订价、配售等才略由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价方式，询价对象限制在证券公司等七类专科 机构投资者，而个东说念主投资者无法凯旋参与刊行订价。同期，因科创板企业遍及具有技能新、 出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新技能产业扶植力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托把柄，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托把柄价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存托把柄 刊行机制干系的风险，包括存托把柄持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托把柄持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托把柄持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托把柄持有东说念主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   因作恶磋议或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金管理履历或 照章闭幕、被照章消灭或者被照章宣告收歇等情况。在基金管理东说念主职责停止情况下，投资者 靠近基金管理东说念主变更或基金合同停止的风险。基金管理东说念主职责停止，触及基金管理东说念主、临时 基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间职责差别的，干系基金管理东说念主对各自履职行动照章承担责 任。 的风险； 作，从而影响基金的申购、赎回按平淡时限完成的风险。 (二)声明   担投资风险。   基金资产并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构担保收益，代销机构并   不成保证其收益或本金安全。           十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   (一)基金合同的变更 有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议开心。   (1)诊疗基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资地方、投资范围或投资策略；   (4)变更基金份额持有东说念主大会圭表；   (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   (6)升迁基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或升迁销售服务费。但根据适用的干系规 定升迁该等薪金圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主开心 变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议办法后奏效执行，并自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   (二)本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止： 个月内无其他顺应的基金管理公司链接其原有权利义务； 个月内无其他顺应的托管机构链接其原有权利义务；   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同停止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、 期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组可 以聘用必要的办当事人说念主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同停止，应当按法律律例和本基金合同的关联章程对基金财产进行算帐。基金财 产算帐圭表主要包括：   (1)基金合同停止后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同停止时，由基金财产算帐组统一接纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对算帐禀报进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律办法书；   (7)将基金财产算帐结果禀报中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果不断帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十九、基金合同的内容纲目   本摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同的主要内容如下：   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务：   （一）基金份额持有东说念主的权利   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金份额持有东说念主的权利为： 决权；   除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （二）基金份额持有东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金份额持有东说念主的义务为： 东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得回的欠妥得利；   （三）基金管理东说念主的权利   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金管理东说念主的权利为： 产； 易过户、转托管等业务的司法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和诊疗基金的除 调高托管费率、管理费率和销售服务费率之外的干系费率结构和收费方式； 关法律法限定程的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报 中国证监会，并采用必要设施保护基金及干系当事东说念主的利益； 的代理行动进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验；   （四）基金管理东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金管理东说念主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；            、基金合同过甚他关联章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主运作基金财产； 同等法律文献的章程； 过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守密，不得向他东说念主泄露； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 管东说念主追偿； 管东说念主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和凯旋纳理；   （五）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金托管东说念主的权利为： 法律法限定程的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报中 国证监会，并采用必要设施保护基金及干系当事东说念主的利益；   （六）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律律例，基金托管东说念主的义务为： 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；           、基金合同过甚他关联章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主托管基金财产； 息公开泄露前应予守密，不得向他东说念主泄露； 的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未执行基金合同章程的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的设施； 价钱； 有东说念主大会； 除； 管理机构，并通告基金管理东说念主；   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。除法律律例另有章程或本基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   (1)停止基金合同；   (2)诊疗基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资地方、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表；   (6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   (7)升迁基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或升迁销售服务费，但法律律例要求升迁 该等薪金圭臬的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 基金份额持有东说念主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   (三)召集东说念主和召集方式 管理东说念主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和 基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 配合，不得阻碍、侵略。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大融会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事圭表；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常瞎想算东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要通告的其他事项。 在会议通告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和计算东说念主、书面表决办法寄交的截止时候和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对书面表 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书寄托其代理东说念主出席，现场开 会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的干系章程以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东说念主确定。   (1)现场开会方式   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 有基金份额的把柄及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献顺应关联法律律例和基 金合同及会议通告的章程，而况持有基金份额的把柄与基金管理东说念主办有的注册登记贵府相 符。   (2)通信开会方式   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 告； 东说念主”)到指定地点对书面表决办法的计票进行监督； 持有东说念主的书面表决办法，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经通告拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的把柄、授权托付书等文献顺应法律律例、基金合同和会议通告的章程，并与 注册登记机构纪录相符。   (六)议事内容与圭表   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内容。   (2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有凯旋关系，而况不超出 法律律例和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不顺应 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   圭表性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的圭表性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主开心；原提案东说念主不开心变更的，大会主办东说念主不错 就圭表性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的圭表进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议， 其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有章程的除外。   (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主办东说念主按照章程圭表布告会议议事圭表及负责事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主办。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称 代表看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东说念主经通告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、圭表   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列(2)所章程的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   (2)极度决议   极度决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、诊疗基金运作方式、终 止基金合同必须以极度决议通过方为有用。 律例和会议通告章程的书面表决办法即视为有用的表决，表决办法污秽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 主办东说念主应当在会议伊始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议伊始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和 代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担 任监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主办东说念主马上公布计票结 果。   (3)如大会主办东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点；如大会主 持东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主办东说念主布告的表决结果 有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重新盘点，大会主办东说念主应当立即重新盘点并公布 重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经通告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议办法之日起奏效。对于本章第(二)条所章程的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有 东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执行，对于本章第(二)条所章程的第(9)、(10)项 召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议办法后方可执行。 有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的统一类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系章程以本节特地约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文干系约定。   (十一)法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。   三、基金合同湮灭和停止的事由、圭表   (一)本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止： 个月内无其他顺应的基金管理公司链接其原有权利义务； 个月内无其他顺应的托管机构链接其原有权利义务；   (二)基金财产的算帐   (1)基金合同停止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、 期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组可 以聘用必要的办当事人说念主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同停止，应当按法律律例和本基金合同的关联章程对基金财产进行算帐。基金财 产算帐圭表主要包括：   (1)基金合同停止后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同停止时，由基金财产算帐组统一接纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对算帐禀报进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律办法书；   (7)将基金财产算帐结果禀报中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果不断帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、和谐路线惩办。不肯或者不成通过协商、和谐惩办的，任何一方均有权将 争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤劳、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机 构办公场面查阅，但其遵守应以基金合同原本为准。                    二十、基金托管公约的内容纲目 （一）托管公约当事东说念主   称号：摩根基金管理（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易旁观区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）目田贸易旁观区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：王琼慧   成立日期：2004 年 5 月 12 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[2004]56 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：持续磋议   磋议范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日期：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准机关及批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元   存续期间：持续磋议   磋议范围：经受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的花式提供投资品种池和往还敌手库，以便基金托管东说念主运用干系技能系统，对基金 推行投资是否顺应基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托 把柄、债券、货币阛阓器具、权证、资产支撑证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   基金的投资组合比例为：股票类资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于大盘蓝 筹股票的比例不低于股票类资产的 80%，债券类资产投资比例为基金资产的 0-20%，权证投 资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理 东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。 行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   (3)本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   (4)股票类资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不低于 股票类资产的 80%，债券类资产投资比例为基金资产的 0-20%；   (5)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   (6)本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   (7)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证 券界限的 10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资产 支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得跨越上一往还日基金资产净值的   (11)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (12)本基金持有一家上市公司的股票（含非公斥地行），其公允价值不跨越基金资产净 值的 10%；本基金持有的悉数受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 10%；本基 金持有的统一受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 2%；      (13)本基金投资于流动性受限资产的市值料想不得跨越本基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不顺应前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括通达式基金以 及处于通达期的依期通达基金，都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以 及中国证监会认同的特地投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可率领股票，不得跨越该 上市公司可率领股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可率领股票，不得跨越该上市公司可率领股票的 30%；   （16）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市往还的股票执行，并与境内上市交 易的股票合并磋议，法律律例或监管机构另有章程的从其章程。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行顺应圭表后，投资不再受干系限 制。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，除上述第(8)、(11)、(13)、 (14)项所述情况外，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗。 九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资辞谢 行动和关联往还进行监督。根据法律律例关联基金辞谢从事关联往还的章程，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他要紧锐利关系的公 司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联往还名单的 真确性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往还名单中列示的关联方进行法律律例辞谢基金 从事的关联往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采用必要设施逼迫该关联往还的发 生，如基金托管东说念主采用必要设施后仍无法逼迫关联往还发生时，基金托管东说念主有权向中国证监 会禀报。对于基金管理东说念主已成交的关联往还，基金托管东说念主事前无法逼迫该关联往还的发生， 只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会禀报。 债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律律例及行 业圭臬的、经提神采用的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单，并约定各往还敌手 所适用的往还结算方式。基金管理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用 往还敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行 往还。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往还敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。如基金 管理东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓往还敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明意义，并在与往还敌手发生往还前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的往还司法进行往还，并负 责惩办因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时候前仍未承担走嘴责 任过甚他干系法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往还对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。 限证券进行监督。   基金管理东说念主投资率领受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金投资率领受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否校服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券，不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等率领受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算 有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往还所或寰宇银行间债券阛阓往还的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系工作的落实 和协调，并确保基金托管东说念主大概平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全支撑本基金资产的职责与损失，及因受限证券存管凯旋影响本基金 安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动 性繁重以及干系损失的应酬惩办设施，以及关联特地情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资 率领受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公斥地行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有用的 设施，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担悉数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金 管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府真确、准确、齐备。关联贵府如有 诊疗，基金管理东说念主应实时提供诊疗后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公斥地行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介泄露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违背关联限制章程，在合理期限内未能进行实时诊疗， 基金管理东说念主应按章程编制临时禀报书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律律例校服情况。   （2）在基金投资受限证券管理工作方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关联比例限制的执行情况。   （4）信息泄露情况。 类基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息 泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方式通告基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应 不才一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在章程时候内回话并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干悉数据资 料和轨制等。 其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此形成的损失由基 金管理东说念主承担。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无方正意义，拒却、阻碍对 方根据本托管公约章程诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所办法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间的具体司法依照干系法律律例的章程和基金合同的约定执行。 （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主磋议的基金资产净 值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息泄露和监督基金投资 运作等行动。 行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本公约过甚他关联章程时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时候内回话基金管理东说念主并 改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无方正意义，拒却、阻碍对 方根据本公约章程诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。 （四）基金财产的支撑 如有特地情况两边可另行协商惩办。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主采用设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数顺应《基金法》            、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘任具有从事证券干系业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 资产的支付。 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方开心私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐工作，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的章程执行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程执行。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的 关联章程，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市 场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 公约。 托管东说念主负责开立。新账户按关联章程使用并管理。   基金财产投资的关联什物证券等有价把柄由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑把柄由基金托管东说念主办有。什物证券等有价把柄的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行 有用控制的证券不承担支撑职责。   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本公约另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息泄露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限为基金合同停止后 15 年。 （五）基金资产净值磋议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额，各种基金份额净值的 磋议，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个工作日磋议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。   基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值的磋议结 果对外赐与公布。 （六）基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支撑，则按干系律例承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东说念主应将关联贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所 支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守密义务。 （七）争议惩办方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐惩办，协商、和谐不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。 （八）托管公约的修改与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何轻视。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。                         二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下： （一）贵府寄送    基金管理东说念主将向发生往还的基金份额持有东说念主以书面或电子文献体式依期或不依期寄送 对账单。 （二）多种收费方式采用    基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，骄傲基金投资者 各类化的投资需求，具体实施办法见关联公告。 （三）基金电子往还服务    基金管理东说念主为基金投资者提供基金电子往还服务。投资东说念主可登录基金管理东说念主的网站 (am.jpmorgan.com/cn)查询笃定。 （四）计算方式 摩根基金管理（中国）有限公司 接洽电话：400 889 4888 网址：am.jpmorgan.com/cn                          二十二、其他应泄露事项 理东说念主条目并修改基金合同和托管公约的公告； 上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行泄露。               二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主和基金代销机构的办公场面和营业场面，基金投资者可 免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                   二十四、备查文献 (一)   中国证监会批准本基金召募的文献 (二)   摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同 (三)   摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金托管公约 (四)   法律办法书 (五)   基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照 (六)   基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 (七)   摩根基金管理（中国）有限公司通达式基金业务司法 (八)   中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金管理东说念主和基金代销机构的办公场面和营业场面，基金投资者可 免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。

27菲律宾外长称，当日菲律宾已结束对位于仁爱礁的“坐滩”沉船进行再供给，据菲律宾称，此次救援活动包括菲律宾海警护航的一条民间渔船，过程中并未出现事故。而中国海岸警卫队的发言人甘羽则在同一天说，它检测到一条菲律宾民用船只向它的“坐滩”人爱礁岛的战舰运输了日常用品，中国巡洋舰队对这件事进行了“证实和监督”。中国边防部队将继续按照法律规定，继续在包括仁爱礁等相关水域进行相关的军事和执法活动。

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